-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума MD
Рег.: 27.10.2015
Сообщений: 4
Сообщ. #2971 от 16.11.2015 14:34 
Я считаю что на счет третьего лица, ФСФР всегда была категорически против таких операций и у большинства брокеров они запрещены бр.регламентом, у вас скорее всего тоже)))Gio
Рег.: 21.11.2014
Сообщений: 14
Сообщ. #2972 от 17.11.2015 09:52
Коллеги, доброе утро! Поделитесь, пожалуйста, Программой управления риском, в частности: как у вас отражены п.4.3 и п.4.4 Положения 445 в правилах?. Банк России написал нам о несоответствии наших правил Положению 445.
gkprofinvest@gmail.comcontrolpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #2973 от 17.11.2015 15:17
Коллеги, а вы при приеме на обслуживание/обновлении сведений просите клиентов заполнить анкету в целях ФАТКА?АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #2974 от 17.11.2015 15:26
Цитата:
Коллеги, а вы при приеме на обслуживание/обновлении сведений просите клиентов заполнить анкету в целях ФАТКА?
просимно не в целях ФАТКА а в целях 173-ФЗ, изза этого критерии немного кривые. Вышло в конс+ письмо - обобщенная практика 173-фзИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2975 от 18.11.2015 10:26
Коллеги, у кого от какой даты последние Правила ПОД/ФТ?
от 01.07 когда мы внесли обязанность проверять источники происхождения средств у физиков и юриков (изменения в 115-ФЗ)?
Что то было после?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #2976 от 18.11.2015 10:33
Да, право требовать СНИЛС.
Кстати, кто как читает это требование? Речь идет о СНИЛС только клиента?
Цитата новой редакции пункта 5.4. статьи 7 115-ФЗ (начало действия редакции 01.10.2015):
″5.4. При проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о них организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе требовать представления клиентом, представителем клиента и получать от клиента, представителя клиента документы, удостоверяющие личность, учредительные документы, документы о государственной регистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя). При проведении идентификации клиента - физического лица организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе требовать представления клиентом, представителем клиента информации о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования.
(п. 5.4 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 154-ФЗ)″
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2977 от 18.11.2015 11:10
Цитата:
внесли обязанность проверять
в виде обязанности сделали? для всех клиентов?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2978 от 18.11.2015 12:23
Цитата:
вправе требовать представления клиентом
а разве это не право?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2979 от 18.11.2015 13:10
Коллеги, если не сложно, пришлите пожалуйста тесты с ответами по легализации (когда вы сами в своей организации проверяете сотрудников) на
Anuta665@rambler.runatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2980 от 18.11.2015 13:20
http://www.rbc.ru/politics/18/11/2015/564c38829a7947e5ddd01ce1
Вновь созданная комиссия получила право принимать решения о замораживании счетов организаций и физических лиц, «в отношении которых имеются достаточные
основания подозревать их причастность к террористической деятельности», в том числе к финансированию террористов.
и как это отразится на нас, простых сдлах?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
