-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2891 от 07.10.2015 09:35 
Господа, уточните пожта.
Начальником отдела финансового мониторинга может быть сотрудник, который был начальником отдела брокерских операций 4 года, но без опыта работы ПОД/ФТ?
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2892 от 07.10.2015 10:04
Цитата:
Инвестиционная компания
Я думаю, что может. Но надо все таки посмотреть, что у него в ДИ прописано. Про ПОД/ФТ должно быть что-то прописано обязательно. Когда я в свое время консультировалась с НАУФОР, они говорили, что начальники бэка и депо могут быть начальниками по ПОД/ФТ.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2893 от 07.10.2015 10:57
Однозначно может!!! он 4 года работал начальником значит может иметь любое высшее образование, а опыт ему ваще не нужен. пункт 3 3470-У
Анют зачем вы ссылаетесь на ДИ? Спрашиваю, чтобы понять может что то сам упускаюAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2894 от 07.10.2015 14:58
Цитата:
Спрашиваю, чтобы понять может что то сам упускаю
если вдруг там про ПОД/ФТ вообще ничего не прописано. Я так думаю - если не прописано в ДИ вообще ничего, то как доказать, что он имеет отношение к легализации. Лично мое мнение.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2895 от 07.10.2015 15:57
Цитата:
Начальником отдела финансового мониторинга может быть сотрудник, который был начальником отдела брокерских операций 4 года, но без опыта работы ПОД/ФТ?
я рассуждаю так имел ли он в прошлом какое -нибудь отношение к подфт мне по барабану, потому что он был аж целых 4 года начальником брокерского обсл, а значит без опыта легко может стать начальником подфт. Разве не так?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2896 от 07.10.2015 16:34
Вроде так. ″...иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом ... не менее двух лет.″Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2897 от 07.10.2015 16:49
к СДЛ на законодательном уровне требования круче чем к депутату или президенту транаэро. циркlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2898 от 07.10.2015 17:27
Цитата:
на законодательном уровне- хорошее уточнение
к депутатам и президентам требования - по понятиям
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2899 от 07.10.2015 18:35
Цитата:
или опыт руководства отделом ... не менее двух лет.″
или опыт ПОД/ФТ
или опыт руководства же?
или я что то не так понимаю?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #2900 от 09.10.2015 15:01
Цитата:
или опыт ПОД/ФТ
или опыт руководства же?
Всегда трактовалось как ″или/или″. Одного из двух достаточно.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
