-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2901 от 12.10.2015 11:31 
Коллеги, подскажите, насколько я понимаю, то проф участник может не делать квартальный отчет контролера, а должен раз в год проводить проверку ПОДФТ и предоставлять отчет руководителю + отчет о нарушении?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2902 от 12.10.2015 11:42
Цитата:
насколько я понимаю, то проф участник может не делать квартальный отчет контролера, а должен раз в год проводить проверку ПОДФТ и предоставлять отчет руководителю + отчет о нарушении?
неправильно. Отчет контролера предусмотрен 12-32 и его никто не отменялjakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2903 от 12.10.2015 11:48
нет, я имею ввиду отдельно ПОД/ФТ, ведь мы теперь не можем в отчет контролера включать ПОД/ФТ, получается ответственное должностное лицо делает отдельный отчет по ПОД/ФТ - так в том и вопрос, какая периодичность (раз в год или квартал?). А отчет контролера по проф деятельности делает контролер каждый квартал (но туда не включается ПОД/ФТ)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2904 от 12.10.2015 11:53
Цитата:
получается ответственное должностное лицо делает отдельный отчет по ПОД/ФТ - так в том и вопрос, какая периодичность (раз в год или квартал?).
все равно раз в квартал. и все равно 12-32 только пункт 8.4.6.
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2905 от 12.10.2015 12:02
Тогда получается, что контролер и ПОД/ФТ контролирует? Получается, нам нужно по истечении квартала составить 2 отчета контролера - один по профдеятельности, второй - под/фт, первый отчет рассматривает совет директоров, второй - генеральный директор, в отчет контролера по профдеятельности включается раздел о ПОД/ФТ, так получается?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2906 от 12.10.2015 12:10
Цитата:
Тогда получается, что контролер и ПОД/ФТ контролирует? Получается, нам нужно по истечении квартала составить 2 отчета контролера - один по профдеятельности, второй - под/фт, первый отчет рассматривает совет директоров, второй - генеральный директор, в отчет контролера по профдеятельности включается раздел о ПОД/ФТ, так получается?
И почему вы так решили, осмелюсь спросить?jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2907 от 12.10.2015 12:12
я пытаюсь разобраться, может и ошибаюсь. Вы как делаете в вашей организации?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2908 от 12.10.2015 12:14
Цитата:
я пытаюсь разобраться, может и ошибаюсь.
я и хочу вам помочь разобраться. Готовые ответы редко помогают разобраться.
прочитайте 12-32, раздел 8.
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2909 от 12.10.2015 12:26
ок, я так понял, что сдл представляет руководителю отдельный отчет по ПОД/ФТ, а потом раз в год отчет Совету ДиректоровКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2910 от 12.10.2015 12:30
Цитата:
а потом раз в год отчет Совету Директоров
это не обязательно. 445-П требует
представление не реже одного раза в год коллегиальному исполнительному органу некредитной финансовой организации письменного отчета, согласованного с руководителем некредитной финансовой организации, о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ (при наличии в некредитной финансовой организации коллегиального исполнительного органа)
Совет Директоров не является коллегиальным исполнительным органом. СД - это Наблюдательный совет.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
