-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Положение № 481-П
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #31 от 23.09.2015 12:15 
Господа, вопрос.
Кто нибудь отправлял запрос посредством ЛК?
или по старинке, на бумаге отправлять?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #32 от 23.09.2015 12:18
Цитата:
Господа, вопрос.
Кто нибудь отправлял запрос посредством ЛК?
или по старинке, на бумаге отправлять?
Запрос регулятору.lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #33 от 24.09.2015 16:32
Мы отправляли не через ЛК, а через форму на сайте. На 4 запроса пришло 2 ответа, так что вероятность 50%. Зато с одного запроса аж позвонили!коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #34 от 28.09.2015 12:59
скажите, что сделали в Организации в связи с этим пунктом (481-П)
1.5. В случае совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″, а также совмещения любого из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с деятельностью кредитной организации, а также совмещения брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, профессиональным участником рынка ценных бумаг при выполнении лицензионных требований и условий, предусмотренных подпунктом 2.2.2 пункта 2.2, подпунктом 2.3.1 пункта 2.3, подпунктом 2.5.1 пункта 2.5, подпунктом 2.6.1 пункта 2.6 настоящего Положения, должны быть предприняты меры по предотвращению возникновения, выявлению и урегулированию конфликта интересов, возникающего в связи с таким совмещением. МЕРЫ ДЛЯ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ ВОЗНИКНОВЕНИЯ, ВЫЯВЛЕНИЯ И УРЕГУЛИРОВАНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ ДОЛЖНЫ СОДЕРЖАТЬСЯ ВО ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ДОЛЖНОСТНЫХ ИНСТРУКЦИЯХ РАБОТНИКОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
меня больше интересует, что в должностные инструкции добавили? в какой формулировке?
вот есть у нас в ДИ такие формулировки:
Специалист/начальник/зам.начальника в своей работе руководствуется:
• действующим законодательством РФ;
• внутренними документами Организации, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
никак не пойму, теперь отдельно еще что ли вынести в обязанности сотрудников порядок действий при конфликте интересов?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #35 от 28.09.2015 13:15
Цитата:
никак не пойму, теперь отдельно еще что ли вынести в обязанности сотрудников порядок действий при конфликте интересов?
ну по депозитарию все понятно - отдельное управление, которое кроме как депоз деятельностью не занимается.
По брок дил и ДУ мне кажется иеально иметь 4 человека и чтобы три человека всегда были на работе, тогда конфл интересов соблюдается.Я вообще не понимаю другого и никогда не понимал. Есть допустим работник- дилер, есть работник - брокер. Мы установили между ними китайскую стену. получается дилер не в курсах насчет поручений клиентов. Брокеру принесли поручение на покупку газпрома или наоборот на покупку неликвидной бумаги. А дилер взял и в промежуток между приемом поручения брокером и подачей заявки брокером взял да купил (удовлетворил единственный оффер на продажу) тоесть проф участник имея поручение клиента сначала взял да себе купил.... Вот наверное конфликт интересовколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #36 от 28.09.2015 13:34
Nazareth, не так поняли. Меня интересует, чтоЦитата:
в должностные инструкции добавили? в какой формулировке?
из-за 481-П?
ранее у нас были требования - по одному спецу на каждый вид деятельность (брок, дилер, ду) + 2 депозитарщика
в Организации были разработан перечень мер при избежании конфликта интересов при совмещении проф.деятлеьности. Плюс у всех сотрудников ДИ, причем у каждого написано:Цитата:
Специалист/начальник/зам.начальника в своей работе руководствуется:
• действующим законодательством РФ;
• внутренними документами Организации, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
теперь из-за 481-П что в ДИ еще запихать? если законодатель сказал:Цитата:
МЕРЫ ДЛЯ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ ВОЗНИКНОВЕНИЯ, ВЫЯВЛЕНИЯ И УРЕГУЛИРОВАНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ ДОЛЖНЫ СОДЕРЖАТЬСЯ .... И ДОЛЖНОСТНЫХ ИНСТРУКЦИЯХ РАБОТНИКОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
?
отдельно что ли вынести, что Специалист/начальник/зам.начальника обязаны соблюдать и далее название это документа ″МЕРЫ ДЛЯ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ ВОЗНИКНОВЕНИЯ, ВЫЯВЛЕНИЯ И УРЕГУЛИРОВАНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ при совмещении″ (ну каждый его обозвал по-своему)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #37 от 28.09.2015 13:42
пункт из ДИ:
2.12. В случае возникновения конфликта интересов немедленное уведомление Начальника Управления, Заместителя генерального директора – контролера, Генерального директора и клиентов о возникновении такого конфликта интересов и принятие всех необходимых мер для его разрешения в пользу клиента.
из регламента например по брок деят
4.1.15. В случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением Компанией дилерской деятельности, Компания немедленно уведомляет Клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимает все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #38 от 29.09.2015 09:21
Цитата:
Меня интересует, что
Коллега! Еще раз подумал мне кажется все таки достаточно чтобы меры были хорошо прописаны только во внутреннем документе а в ДИ достаточно ссылки на исполнение требований внутр документовAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #39 от 29.09.2015 10:04
Я лучше напишу, хуже не будет
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #40 от 29.09.2015 10:11
Цитата:
отдельно что ли вынести, что Специалист/начальник/зам.начальника обязаны соблюдать и далее название это документа ″МЕРЫ ДЛЯ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ ВОЗНИКНОВЕНИЯ, ВЫЯВЛЕНИЯ И УРЕГУЛИРОВАНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ при совмещении″ (ну каждый его обозвал по-своему)
У нас строка в ДИ:
3.4. Незамедлительно предоставлять Контролеру Организации информацию, связанную с возможностью конфликта интересов.
а также подпись об ознакомлении:
С внутренними документами Компании, направленными на предотвращение конфликта интересов ознакомлен. дата и подпись.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
