-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Положение № 481-П
Правила форума ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #21 от 16.09.2015 16:06 
Еще я не понял до конца момент когда представитель ЦБ заикнулся что Банк России под подозрительными операциями понимает несколько иной круг операций чем тот, который отражен в нормативке по ПОД/ФТ. Мол мы представляем себе большее количество операций. В совокупности с высказыванием Селютиной о том, что если они видят компанию которая делает всё в соответствии с законом, но эти операции не нравятся ЦБ, то у такой компании находятся формальное основание для отзыва лицензии и лицензия отбирается, это наталкивает на мысль что ЦБ работает всё таки не по закону, а по понятиям.
Я может считаю что какая-то операция имеет экономический смысл, что это вполне нормальная работа, а специалист в ЦБ так не думает и подозревает что я тут терроризм спонсирую.
У меня берутся отчеты контролера где косяки брокеров, бэк-офиса и кирдык по формальным основаниям:
7) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве;
8) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″;
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #22 от 16.09.2015 16:28
но при этом согласитесь присутствующие мало задавали вопросов очень мало. И я расстроился что по подфт не смог задать, он как то резко убежал, а модератор мне сказал типа они меня не видели в монитор.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #23 от 16.09.2015 17:10
Скажите пож-та , а покупка/продажа валюты не является ведь брок деятельностью?и навернгое это не покупка/продажа а конвертация?Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #24 от 16.09.2015 17:38
Это не является деятельностью профучастника рынка ценных бумаг.Алексей Курылев*
ЗАО БК Адекта
Управление ценных бумаг
Рег.: 17.09.2009
Сообщений: 31
Сообщ. #25 от 17.09.2015 13:59
Цитата:
Скажите пож-та , а покупка/продажа валюты не является ведь брок деятельностью?и навернгое это не покупка/продажа а конвертация?
На семинаре сказали - не является.
И тут читаем в 3794-у читаем :)
«Под сделками для целей Отчета понимаются в том числе сделки с
валютой, заключенные на биржевых торгах, а также осуществленные
кредитными организациями операции по конвертации валюты на основании
поручения клиента, поданного профессиональному участнику рынка
ценных бумаг.»;
Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #26 от 17.09.2015 14:10
3794-У?Алексей Курылев*
ЗАО БК Адекта
Управление ценных бумаг
Рег.: 17.09.2009
Сообщений: 31
Сообщ. #27 от 17.09.2015 16:02
Цитата:
3794-У?
3794-e это изменения в 3533-У
http://www.cbr.ru/finmarkets/files/legislation/3794-U.pdfBudnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #28 от 17.09.2015 16:39
Забавно, тем более, что 3533-у не распространяется на КО.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #29 от 17.09.2015 16:46
Сомнения возникли в прочтении п 2.3.2 481 п
Добрый день, коллеги.
Не подскажете: может ли начальник одного специализированного депозитария быть начальником другого специализированного депозитария.
Если не может, то подскажите норму плиз.
Заранее спасибоBudnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #30 от 17.09.2015 16:54
481-П
2.3.2. Работники, указанные в подпункте 2.3.1 настоящего пункта, не должны занимать в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Это не подойдет?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
