-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #571 от 15.06.2017 16:26 
Цитата:
Обновлены требования к определению минимального размера собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг
Указание Банка России от 11.05.2017 N 4373-У
″О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг″
Зарегистрировано в Минюсте России 05.06.2017 N 46943.
Минимальный размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг равен произведению постоянной величины (в размере 2 млн. рублей, исключая депозитарии) на добавочный коэффициент, величина которого зависит от вида деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (например, 1,5 - дилеры, 50 - регистраторы и т.д.). Для брокеров, имеющих право использовать в своих интересах денежные средства клиентов или совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера, коэффициент снижен с 17,5 до 7,5, а для управляющих - с 17,5 до 2,5.
Для депозитариев постоянная величина рассчитывается по специальной формуле и зависит от количества ценных бумаг, учитываемых на счетах, открытых депозитарию в других учетных институтах. Ценные бумаги при расчете постоянной величины учитываются по рыночной стоимости.
Действие Указания распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, форекс-дилеров и профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Со дня вступления в силу Указания признано утратившим силу Указание Банка России от 21.07.2014 N 3329-У, регулирующее аналогичные правоотношения.
в связи с чем интересно такой подарок? я думала ЦБ будет укрупнять рынок.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #572 от 16.06.2017 11:24
Комитет Госдумы РФ по финансовому рынку одобрил законпроект о страховании инвестиций граждан на ИИС
Комитет Госдумы РФ по финансовому рынку на заседании в четверг, 15 июня, одобрил проект закона о страховании инвестиций физических лиц на индивидуальных инвестиционных счетах (ИИС). Рассмотрение документа в первом чтении планируется на 21 июня 2017 года.
Законопроект разрабатывался НАУФОР с 2014 года и направлен на защиту прав и законных интересов инвесторов - физических лиц и укрепление доверия к российскому фондовому рынку. По мнению НАУФОР, одним из наиболее эффективных механизмов защиты клиента является компенсационный фонд для инвесторов на случай банкротства профучастника. Системы страхования инвестиций функционируют на всех развитых зарубежных рынках в дополнение к системам страхования депозитов, однако отсутствует в России.
Законопроект предусматривает, что объектом страхования являются денежные средства и ценные бумаги, принадлежащие гражданам, размещенные на брокерском индивидуальном инвестиционном счете (ИИС), ИИС доверительного управляющего, в системе депозитарного учета, связанной с данными счетами. Страховым случаем является аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (брокера, управляющего, депозитария), отзыв (аннулирование) у страхователя, являющегося кредитной организацией, лицензии Банка России на осуществление банковских операций, а также введение Банком России в соответствии с законодательством Российской Федерации моратория на удовлетворение требований кредиторов страхователя, являющегося кредитной организацией. Инвестиционные риски и снижение стоимости инвестиций страховыми случаями не являются.
Источниками финансирования фонда страхования инвестиций являются взносы профессиональных участников рынка ценных бумаг - участников системы страхования. Законопроектом предлагается установить предельную сумму выплаты на уровне 1 400 тыс. руб. по аналогии с выплатами из фонда страхования вкладов.
Информация о законопроекте на сайте Госдумы РФ
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #573 от 19.06.2017 14:32
Цитата:
Комитет Госдумы РФ по финансовому рынку одобрил законпроект о страховании инвестиций граждан на ИИСЦитата:
Источниками финансирования фонда страхования инвестиций являются взносы профессиональных участников рынка ценных бумаг - участников системы страхования.
И снова взносы на профиков лягут....
Скажите мне, что разве средства клиентов на спец брокерском счете не застрахованы автоматом? Ведь как я понимаю на них и так не может быть обращено взыскание в случае краха или ареста собственных счетов профика налоговой, например...
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #574 от 20.06.2017 13:20
Опубликовано Указание Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»
http://cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=302
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #575 от 21.06.2017 11:48
На сайте Банка России разместили Информационное письмо по вопросу ПОД/ФТ ИН-014-12/29 от 15.06.2017.
http://www.cbr.ru/today/anti_legalisation/29_in17.pdf
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #576 от 06.07.2017 10:44
Обучаем по ПОД/ФТ? Кто что думает?
30 июня 2017 года N 293
УКАЗ
ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
О ПРОДЛЕНИИ
ДЕЙСТВИЯ ОТДЕЛЬНЫХ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ МЕР В ЦЕЛЯХ
ОБЕСПЕЧЕНИЯ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В целях защиты национальных интересов Российской Федерации и в соответствии с федеральными законами от 30 декабря 2006 г. N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″ и от 28 декабря 2010 г. N 390-ФЗ ″О безопасности″ постановляю:
1. Продлить с 1 января по 31 декабря 2018 г. действие отдельных специальных экономических мер, предусмотренных Указом Президента Российской Федерации от 6 августа 2014 г. N 560 ″О применении отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации″ и продленных указами Президента Российской Федерации от 24 июня 2015 г. N 320 и от 29 июня 2016 г. N 305.
2. Правительству Российской Федерации:
а) обеспечить в соответствии со своей компетенцией осуществление мер, необходимых для реализации настоящего Указа;
б) при необходимости вносить предложения об изменении предусмотренного пунктом 1 настоящего Указа срока действия отдельных специальных экономических мер.
3. Настоящий Указ вступает в силу со дня его подписания.
Президент
Российской Федерации
В.ПУТИН
Москва, Кремль
30 июня 2017 года
N 293
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 4 июля 2017 г. N 790
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ОТ 7 АВГУСТА 2014 Г. N 778
Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в постановление Правительства Российской Федерации от 7 августа 2014 г. N 778 ″О мерах по реализации указов Президента Российской Федерации от 6 августа 2014 г. N 560, от 24 июня 2015 г. N 320 и от 29 июня 2016 г. N 305″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 32, ст. 4543; N 34, ст. 4685; 2015, N 26, ст. 3913; N 33, ст. 4856; N 39, ст. 5402; N 52, ст. 7620; 2016, N 10, ст. 1426; N 23, ст. 3320; N 28, ст. 4733; N 38, ст. 5546; N 44, ст. 6142; 2017, N 22, ст. 3161).
Председатель Правительства
Российской Федерации
Д.МЕДВЕДЕВ
Утверждены
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 4 июля 2017 г. N 790
ИЗМЕНЕНИЯ,
КОТОРЫЕ ВНОСЯТСЯ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ ОТ 7 АВГУСТА 2014 Г. N 778
1. В наименовании слова ″и от 29 июня 2016 г. N 305″ заменить словами ″, от 29 июня 2016 г. N 305 и от 30 июня 2017 г. N 293″.
2. В преамбуле слова ″и от 29 июня 2016 г. N 305 ″О продлении действия отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации″ заменить словами ″, от 29 июня 2016 г. N 305 ″О продлении действия отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации″ и от 30 июня 2017 г. N 293 ″О продлении действия отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации″.
3. В пункте 1 слова ″по 31 декабря 2017 г.″ заменить словами ″по 31 декабря 2018 г.″.
4. В наименовании приложения к указанному постановлению слова ″по 31 декабря 2017 г.″ заменить словами ″по 31 декабря 2018 г.″.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #577 от 06.07.2017 10:50
Цитата:
Обучаем по ПОД/ФТ? Кто что думает?
нафиг, по хорошему должны быть списки гос-в , подпадающих под критерии повышенного риска.. Эти списки должны быть доступны в онлайн режиме и обновляться СДЛом. Если в соответствии с этим списком меняется реестр гос-в то необходимо провести проверку клиентов-нерезидентов. Мы же не проводим обучение когда Перечень новый выходитКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #578 от 06.07.2017 11:06
Цитата:
нафиг, по хорошему должны быть списки гос-в , подпадающих под критерии повышенного риска.. Эти списки должны быть доступны в онлайн режиме и обновляться СДЛом. Если в соответствии с этим списком меняется реестр гос-в то необходимо провести проверку клиентов-нерезидентов. Мы же не проводим обучение когда Перечень новый выходит
поддерживаю.
А вот по изменениям 115-ФЗ вступившим в силу с 29/06 проводил кто-нибудь обучение?
Статью 10.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ дополнить предложением следующего содержания: ″При этом понятие ″иностранные финансовые инструменты″ используется в значении, определенном указанным Федеральным законом.″.
при том, что статья 10.1 относится к ″Уполномоченному органу во взаимодействии с Центральным банком Российской Федерации″...
я было решила учить всем изменениям по 115-ФЗ. Но никак не могу сформулировать предмет обучения))) Что конкретно необходимо донести до обучающихся???
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #579 от 10.07.2017 10:39
Цитата:
я было решила учить всем изменениям по 115-ФЗ. Но никак не могу сформулировать предмет обучения))) Что конкретно необходимо донести до обучающихся???
У нас в программе обучения есть пункт ″Обзор изменений в законодательстве по под/фт″, в комментариях указываем, по каким именно новым нормативным актам прошло обучение
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #580 от 10.07.2017 12:15
Цитата:
У нас в программе обучения есть пункт ″Обзор изменений в законодательстве по под/фт″, в комментариях указываем, по каким именно новым нормативным актам прошло обучение
Мы стараемся суть изменений раскрыть в протоколе. И в этом случае у меня получается так:
Типа, смотрите, дорогие дети,
Уполномоченный орган в соответствии с международными договорами Российской Федерации, информирует компетентные органы иностранных государств о запрете РПДЛ и их родственникам в случаях, предусмотренных Федеральным законом 79-ФЗ владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами.
И в этих целях Закон теперь уточняет, что понятие ″иностранные финансовые инструменты″ используется в значении, определенном указанным Федеральным законом 79-ФЗ.
И вес просветленные с новым знанием приступают к работе... В общем, мы пока не провели обучение)))
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
