-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #1 от 26.10.2006 09:01 
Перейти >>
Подскажите, надо ли указывать в разделе 6 формы 1100 (п. 6 ″Прочие финансовые вложения″ таблицы ″Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет) ДОЛИ во владении в ООО????Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 31.10.2006 07:39
Перейти >>
ОДНОЗНАЧНО НЕ МОЖЕТЕ (даже в своем профучастнике). Не рентабельно, но законодательство о лицензировании требует....Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #3 от 02.11.2006 08:14
Перейти >>
А мне вчера ответили в РО ФСФР, что не надо указывать ;-)Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 14.11.2006 13:20
Перейти >>
3.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензиат, осуществляющий брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, обязан иметь:
3.2.1 не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами. Этот работник должен отвечать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3.2.2 не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
+ контролер
+ минимум 2 сотрудника депозитария (1 из которых возглавляет депозитарий)Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #5 от 14.11.2006 13:47
Перейти >>
Кто сталкивался - подскажите плииз. В 2006 году происходило/происходит множество различных конвертаций акций, в частности энергетических компаний:Например, у клиента было 100 акций А определенного номинала, в результате конвертации с его счета в НДЦ были списаны эти акции и получено 50 акций В иного номинала. После чего клиент продает акции В на ММВБ. У клиента в этом случае образовался доход, который не должен облагаться НДФЛ, т.к. он владел акциями А более 3 лет.
Но клиенту налоговой необходимо предоставить подтверждение сего факта.
Вопросы: 1. Какие документы клиент должен представить налоговой для подтвердения?
2. Что делать, если регистратор и номинальный держатель НДЦ данных цб находятся в иных городах?
3. Кто вообще должен это делать: беспокоиться о подтверждающих документах: клиент сам или мы как профучастник?
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #6 от 22.11.2006 07:40
Перейти >>
Курсы есть....Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #7 от 28.11.2006 13:35
Перейти >>
ИМХО, не может. Оформите его как СТАЖЕР депозитарияUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #8 от 01.12.2006 08:12
Перейти >>
Вряд ли....Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #9 от 20.12.2006 12:39
Перейти >>
Поздскажите пож-та может ли Депозитарий/сотрудники Депозитария выполнять еще и функции Трансферагента по транссферагентскому договору с Регистратором??? Не опасно ли подобное совмещение с точки зрения ФСФР???Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #10 от 22.12.2006 07:59
Перейти >>
А как быть с порядком по лицензированию??? Где написано, что депозитарная деятельность является инсключительной?
