О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации! |
Правила форума |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: в отчетах пишет? контрагента не раскрывает. |
Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 50 |
Уважаемые коллеги!
Возникли сомнения в трактовке ″контрагента по сделке″ в отчете 0420417. Имеется в виду брокер-контрагент или все-таки его клиент, являющийся владельцем ЦБ (при внебиржевой сделке купли/продажи)? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Цитата: в отчетах пишет? контрагента не раскрывает. ставьте прочерк. У вас ведь легально нет этой информации... Может и не надо эти сделки в отчет включать - они ведь вышестоящим Брокером будут отчитаны... Но я бы включила. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Может и не надо эти сделки в отчет включать - они ведь вышестоящим Брокером будут отчитаны.. будут отчитаны вышестоящим брокером, но как вы сказали ранее в регистрах они у нас тоже видны. а что тогда в графе 44 указывать статус брокерка в сделке - кто мы в этом случае ″комиссионер″ / ″поверенный″? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: а что тогда в графе 44 указывать статус брокерка в сделке - кто мы в этом случае ″комиссионер″ / ″поверенный″? 44 графа это ваш статус в сделке. если в графе 3 указана ″брокерская сделка″ и сделка заключена в интересах вашего клиента. тогда вы указываете ″комиссионер″ а если эта РЕПО в ваших собственных интересах, то в графе 3 пишете ″ дилерская сделка″ и тогда поле 44 не заполняется. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: если в графе 3 указана ″брокерская сделка″ и сделка заключена в интересах вашего клиента. тогда вы указываете ″комиссионер″ да это наш случай, спасибо. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: а что тогда в графе 44 указывать статус брокерка в сделке - кто мы в этом случае ″комиссионер″ / ″поверенный″? если я не ошибаюсь, в зависимости от вида договора, заключенного с клиентом: договор комиссии - это от своего имени и за счет клиента, договор поручения - от имени и за счет клиента. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: если я не ошибаюсь, в зависимости от вида договора, заключенного с клиентом: договор комиссии - это от своего имени и за счет клиента, договор поручения - от имени и за счет клиента. абсолютно верно. если сделки заключает вышестоящий брокер, то только ″от своего имени и за счет клиента″, то есть ″комиссионер″ |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
еще вопрос по сделкам репо - сделка заключена 01.07.2015 г. - дата заключения сделки графа 4, какую дату ставить в графе 28 (дата первой части сделки (дата расчетов по сделке) - т.е. это когда фактическая оплата по сделке проходит? Дата второй части сделки (дата исполнения обязательств) графа 45 - это поставка/оплата факт второй части сделки репо? я правильно понимаю?
|
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Кто-то уже заполняет Отчет по ценным бумагам? Как вы поняли пункт 1.6 ″При заполнении граф Отчета ″Номер строки″ используется сквозная последовательная нумерация строк, не зависящая от разделов отчета″. У нас нет депозитарной лицензии, то есть подраздел 1.1 строка 1 со всеми 0 и -, затем поодраздел 1.2 строка 2 со всеми 0 и -. Подраздел 1.3 начать заполнять со строки 3?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.