-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #731 от 03.08.2015 09:57 
Цитата:
в отчетах пишет?
контрагента не раскрывает.Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 50
Сообщ. #732 от 03.08.2015 10:15
Уважаемые коллеги!
Возникли сомнения в трактовке ″контрагента по сделке″ в отчете 0420417. Имеется в виду брокер-контрагент или все-таки его клиент, являющийся владельцем ЦБ (при внебиржевой сделке купли/продажи)?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #733 от 03.08.2015 10:17
Цитата:
Цитата:
в отчетах пишет?
контрагента не раскрывает.
ставьте прочерк. У вас ведь легально нет этой информации...
Может и не надо эти сделки в отчет включать - они ведь вышестоящим Брокером будут отчитаны...
Но я бы включила.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #734 от 03.08.2015 10:31
Цитата:
Может и не надо эти сделки в отчет включать - они ведь вышестоящим Брокером будут отчитаны..
будут отчитаны вышестоящим брокером, но как вы сказали ранее в регистрах они у нас тоже видны. а что тогда в графе 44 указывать статус брокерка в сделке - кто мы в этом случае ″комиссионер″ / ″поверенный″?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #735 от 03.08.2015 10:39
Цитата:
а что тогда в графе 44 указывать статус брокерка в сделке - кто мы в этом случае ″комиссионер″ / ″поверенный″?
44 графа это ваш статус в сделке. если в графе 3 указана ″брокерская сделка″ и сделка заключена в интересах вашего клиента. тогда вы указываете ″комиссионер″
а если эта РЕПО в ваших собственных интересах, то в графе 3 пишете ″ дилерская сделка″ и тогда поле 44 не заполняется.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #736 от 03.08.2015 10:43
Цитата:
если в графе 3 указана ″брокерская сделка″ и сделка заключена в интересах вашего клиента. тогда вы указываете ″комиссионер″
да это наш случай, спасибо.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #737 от 03.08.2015 10:56
Цитата:
а что тогда в графе 44 указывать статус брокерка в сделке - кто мы в этом случае ″комиссионер″ / ″поверенный″?
если я не ошибаюсь, в зависимости от вида договора, заключенного с клиентом: договор комиссии - это от своего имени и за счет клиента, договор поручения - от имени и за счет клиента.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #738 от 03.08.2015 11:02
Цитата:
если я не ошибаюсь, в зависимости от вида договора, заключенного с клиентом: договор комиссии - это от своего имени и за счет клиента, договор поручения - от имени и за счет клиента.
абсолютно верно.
если сделки заключает вышестоящий брокер, то только ″от своего имени и за счет клиента″, то есть ″комиссионер″Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #739 от 03.08.2015 12:41
еще вопрос по сделкам репо - сделка заключена 01.07.2015 г. - дата заключения сделки графа 4, какую дату ставить в графе 28 (дата первой части сделки (дата расчетов по сделке) - т.е. это когда фактическая оплата по сделке проходит? Дата второй части сделки (дата исполнения обязательств) графа 45 - это поставка/оплата факт второй части сделки репо? я правильно понимаю?alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #740 от 03.08.2015 15:38
Кто-то уже заполняет Отчет по ценным бумагам? Как вы поняли пункт 1.6 ″При заполнении граф Отчета ″Номер строки″ используется сквозная последовательная нумерация строк, не зависящая от разделов отчета″. У нас нет депозитарной лицензии, то есть подраздел 1.1 строка 1 со всеми 0 и -, затем поодраздел 1.2 строка 2 со всеми 0 и -. Подраздел 1.3 начать заполнять со строки 3?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
