-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума ЗАО ТСЛ Интернейшнл*
Сообщений: 110
Сообщ. #281 от 17.06.2015 11:01 
Подскажите пожалуйста, в строке ″код территории по ОКАТО″ вы ставите ОКТМО?
Уточнил в НАУФОР сказали писать ОКАТО и.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #282 от 17.06.2015 14:45
Коллеги, вопрос по форме 418 ″Сведения об осуществлении брокерской... деятельности...″
Для целей выявления активных клиентов сделки т+ как считаем? если дата заключения в одном месяце, а дата исполнения в другом?bird
Рег.: 14.10.2014
Сообщений: 23
Сообщ. #283 от 17.06.2015 14:52
Цитата:
Коллеги, вопрос по форме 418 ″Сведения об осуществлении брокерской... деятельности...″Для целей выявления активных клиентов сделки т+ как считаем? если дата заключения в одном месяце, а дата исполнения в другом?
На мой взгляд необходимо указать в том периоде кагда произошел переход права собственности. Так всегда было и в бух. учете все делается по переходу парва собственности. Хотя конечно у нашего МЕГАрегулятора может быть иное мнение.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #284 от 17.06.2015 14:58
наверное иное. Если мы посмотрим правила заполнения 1100 (991/р). то в разделе 6 Собственные операции - по дате совершения, а клиентские операции - по дате внутреннего учета. Я так понимаю что в регистрах ВУ клиентские сделки Т+ попадут в месяц заключения данных сделокколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #285 от 17.06.2015 15:27
Цитата:
наверное иное. Если мы посмотрим правила заполнения 1100 (991/р). то в разделе 6 Собственные операции - по дате совершения, а клиентские операции - по дате внутреннего учета. Я так понимаю что в регистрах ВУ клиентские сделки Т+ попадут в месяц заключения данных сделок
я вывожу регистр ВУ в ексель, потом ставлю фильтр и считаю количество клиентов с учетом количества их сделок.Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #286 от 17.06.2015 15:39
Вот-вот, а потом ЦБ шлет запрос - почему у вас обороты в разных таблицах 1100 не бьются? А как они могут биться, если таблица ″Собственные сделки″ заполняется по бухучету (т.е. на дату перехода прав), а таблицы клиентские и общая ″сведения о сделках″ - по данным внутреннего учета (т.е. на доту заключения сделки). Я это долго по телефону по-всякому излагала, в конце концов получила ответ: ″Ну хорошо, а теперь изложите всё это письменно″.
Там еще (в запросе) отпадный был вопрос - почему у вас обороты по клиентским сделкам не бьются с оборотами по брокерскому счету (в банке)?????Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #287 от 17.06.2015 15:39
Цитата:
я вывожу регистр ВУ в ексель, потом ставлю фильтр и считаю количество клиентов с учетом количества их сделок.
А попадут ли клиенты , которые не делали сделки в фильтр?
И еще - Я правильно понимаю что в отчетности клиент - это договор, а в проверке террористов клиент - это человек?
То есть в отчетности считаем по договорам , а для росфинмониторинга - по головам?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #288 от 17.06.2015 15:48
Цитата:
То есть в отчетности считаем по договорам , а для росфинмониторинга - по головам?
Да, верно
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #289 от 17.06.2015 15:50
спасибоколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #290 от 17.06.2015 15:52
Цитата:
А попадут ли клиенты , которые не делали сделки в фильтр?
я думаю, что да (попозже гляну регистр). Т.к. поручение было зафиксировано, клиент подал поручение, к примеру, на сделку Т+2.Цитата:
И еще - Я правильно понимаю что в отчетности клиент - это договор, а в проверке террористов клиент - это человек?
То есть в отчетности считаем по договорам , а для росфинмониторинга - по головам?
да, я именно так и считала, т.к. у нас есть клиент - Управляющая компания, которая пришла к нам со своим фондом. Клиент один, а брокерских договоров два (один для самой укашки, второй для фонда, который создала укашка), то по перечню террористов проверяется только УКашка
также и с договором ДУ и брокерским. Клиент один, но находится на обслуживании по двум договорам
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
