-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #291 от 17.06.2015 15:54 
Цитата:
На мой взгляд необходимо указать в том периоде кагда произошел переход права собственности. Так всегда было и в бух. учете все делается по переходу парва собственности. Хотя конечно у нашего МЕГАрегулятора может быть иное мнение.
я бы считала по сделкам, т.к. нигде не определено иное.
написано же по количеству совершенных сделок и нет приписки, что по срокам перерегистрации (как было в предыдущем 991/р).Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #292 от 18.06.2015 08:12
Коллеги, кто нибудь разбирал отчетность 0420417 - не могу понять если внебиржевая сделка совершена с векселями, то необходимо их отображать в этом отчете? многие столбцы в принципе не применимы к сделкам с векселями по типу: код центрального контрагента, наименование торговой системы и т.д.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #293 от 18.06.2015 13:28
Цитата:
Коллеги, вопрос по форме 418 ″Сведения об осуществлении брокерской... деятельности...″
Для целей выявления активных клиентов сделки т+ как считаем? если дата заключения в одном месяце, а дата исполнения в другом?
Отвечаю на свой же вопрос, звонил в НАУФОР, сказали считать по дате заключенияUmka
Рег.: 19.06.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #294 от 19.06.2015 08:29
Коллеги, кто уже заполнял формы 0420402 и 0420403? Как быть с родственниками руководителя профучастника, с родственниками крупных участников профучастника - физических лиц? Их тоже включаем в отчеты как входящие в группу профучастника?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #295 от 19.06.2015 08:37
Цитата:
родственниками руководителя профучастника, с родственниками крупных участников профучастника - физических лиц? Их тоже включаем в отчеты как входящие в группу профучастника?
включали, если эти родственники имеют компании где они являются еио, или свыше 50% имеют долю в уставном капитале компании и т.д. статьи 9 Закона о защите конкуренции.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #296 от 19.06.2015 09:19
Коллеги, а если нет квал.инвесторов, все равно нужно отправить ″Сведения о квал.инвесторах″, просто с нулями?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #297 от 19.06.2015 09:54
Цитата:
Коллеги, а если нет квал.инвесторов, все равно нужно отправить ″Сведения о квал.инвесторах″, просто с нулями?
Раньше было так - если нет регламента признания квалинвесторами, то не надо отправлять.
А если есть утвержденный регламент и были квалики, а сейчас их нет, то надо было отправлять пустой отчет.
Как теперь не знаю, в новом указании об отчетности такого отчета нет, а с 26 июня вступает в силу новый порядок признания лиц квалинвесторами, и там тоже про отчетность ничего нет.Umka
Рег.: 19.06.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #298 от 19.06.2015 10:55
Цитата:
включали, если эти родственники имеют компании где они являются еио, или свыше 50% имеют долю в уставном капитале компании и т.д. статьи 9 Закона о защите конкуренции
Evolution, а в этом случае данные родственники ведь и так являются аффилированными лицами по указанным основаниям, или не правильно понимаю?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #299 от 19.06.2015 11:02
Цитата:
в этом случае данные родственники ведь и так являются аффилированными лицами по указанным основаниям, или не правильно понимаю?
с кодом А2 они отображаются в 0420402 форме.Umka
Рег.: 19.06.2015
Сообщений: 3
Сообщ. #300 от 19.06.2015 11:48
Цитата:
кодом А2 они отображаются в 0420402 форме.
Спасибо!)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
