-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1871 от 14.05.2015 09:31 
Всем, доброе утро. Члены НАУФОР, вы интересовались, будут ли типовые Правила для Вас делать НАУФОР?BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #1872 от 14.05.2015 09:46
Цитата:
Всем, доброе утро. Члены НАУФОР, вы интересовались, будут ли типовые Правила для Вас делать НАУФОР?
Интересовались, говорят будут, но скорее всего не к 1 июня .BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #1873 от 14.05.2015 09:53
Коллеги вопрос по программе выявления операций.
В соответствии с пунктом 5.4 445- П
″5.4. При возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю, или при выявлении операции, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, выявивший указанную операцию, составляет сообщение об этой операции и передает его ответственному сотруднику (другому сотруднику подразделения по ПОД/ФТ, если в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ или иными внутренними документами некредитной финансовой организации, в частности, с должностной инструкцией, он наделен полномочиями по принятию указанного сообщения, или уполномоченному сотруднику в сфере ПОД/ФТ).
В сообщении об операции должны быть указаны:
1) вид операции:
операция, в отношении которой возникают сомнения в части правомерности квалификации ее как операции, подлежащей обязательному контролю;
операция, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
Это что получается, если сомнений нет по обязательным операциям, то и внутреннее сообщение составлять теперь не надо? Можно обойтись устным уведомлением Ответственного сотрудника об операции? Мне казалось , что логика 667 Постановления Правительства была иной : выявили любую операцию , подлежащую контролю (как необычную так и обязательную) - составили сообщение.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1874 от 14.05.2015 10:24
Цитата:
Это что получается, если сомнений нет по обязательным операциям, то и внутреннее сообщение составлять теперь не надо? Можно обойтись устным уведомлением Ответственного сотрудника об операции? Мне казалось , что логика 667 Постановления Правительства была иной : выявили любую операцию , подлежащую контролю (как необычную так и обязательную) - составили сообщение.
Да, я тоже слышала на семинаре, что сообщение должно быть обязательно составлено только если операция подозрительная или есть сомнения в ее классификации.
Мы, конечно, привыкли к другому подходу по 667 постановлению. Но я все равно в правилах предусматриваю сообщения по любой операции. Мне так проще и привычнее)
Обращаю еще внимание на то, что и обучение сейчас мы обязаны проводить если изменения законодательства касаются нашей деятельности. А ″в прошлой жизни″ такой поблажки не было)Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1875 от 14.05.2015 10:31
т.е. мы должны поменять форму внутреннего сообщения и в графе ВИД ОПЕРАЦИИ прописать как звучит в 445- П
- операция, в отношении которой возникают сомнения в части правомерности квалификации ее как операции, подлежащей обязательному контролю;
- операция, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
Правильно понимаю?BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #1876 от 14.05.2015 10:34
Цитата:
Да, я тоже слышала на семинаре, что сообщение должно быть обязательно составлено только если операция подозрительная или есть сомнения в ее классификации. Мы, конечно, привыкли к другому подходу по 667 постановлению. Но я все равно в правилах предусматриваю сообщения по любой операции. Мне так проще и привычнее)
Вот и я думаю оставить как было.secilia2002
Рег.: 01.04.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #1877 от 14.05.2015 11:00
Коллеги, продублирую вопрос, очень надеюсь на помощь:
В положении 445-П от 15.12.2015 в пункте 2.7 есть следующее требование:
В некредитных финансовых организациях, указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, для обеспечения реализации некредитной финансовой организацией ПВК по ПОД/ФТ создается самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ либо определяется входящее в структуру некредитной финансовой организации подразделение, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ (далее - подразделение по ПОД/ФТ).
Мы Управляющая компания ПИФ, в структуру входит Юридический департамент, который подразделяется на ″Управление правового сопровождения активов инвестиционных фондов″ и ″Управление лицензионной деятельностью″. Вопрос в следующем: Может ли Ответственный сотрудник входит в одно управление, а второй сотрудник отвечающий за вопросы ПОД/ФТ в другое управление. Каким образом это оформить? Достаточно ли прописать в должностной инструкции обязанности по ПОД/ФТ? Или необходимо определить целое управление, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ? Самостоятельное подразделение ПОД/ФТ создавать не хотим.
Очень надеюсь на скорейший ответ. Спасибо!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1878 от 14.05.2015 11:08
Цитата:
Вопрос в следующем: Может ли Ответственный сотрудник входит в одно управление, а второй сотрудник отвечающий за вопросы ПОД/ФТ в другое управление. Каким образом это оформить?
я бы не рисковала так организовывать структуру. как вы оформите подчинение например?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1879 от 14.05.2015 17:38
Цитата:
Может ли Ответственный сотрудник входит в одно управление, а второй сотрудник отвечающий за вопросы ПОД/ФТ в другое управление.
и у каждого свой начальник? я соглашусь с Контролер ИК. я бы делала отдельный отдел.
посмотрите что является ″самостоятельным структурным подразделением″ в НПАколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1880 от 14.05.2015 18:38
secilia2002, вы же УК. Вам необязательно создавать структурное подразделение. Вам можно достаточно одного сотрудника
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
