-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1881 от 15.05.2015 09:03 
Цитата:
secilia2002, вы же УК. Вам необязательно создавать структурное подразделение. Вам можно достаточно одного сотрудника
УК в этом случае должно быть малым предприятием.alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1882 от 15.05.2015 10:34
Коллеги, кто-нибудь уже направлял в Банк России сообщение в соответствии с пунктом 2.6 Положения 445-П о назначении ответственного сотрудника? Интересно, кем подписывали, куда направляли, прикладывали ли подтверждающие документы?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #1883 от 15.05.2015 11:00
Цитата:
Коллеги, кто-нибудь уже направлял в Банк России сообщение в соответствии с пунктом 2.6 Положения 445-П
я в марте делала, направляла в экспедицию ЦБ (Сандуновский пер.), Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка. Приложений не делала, все приняли.
alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1884 от 15.05.2015 11:09
Спасибо!Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #1885 от 15.05.2015 12:22
Цитата:
Цитата:
Коллеги, кто-нибудь уже направлял в Банк России сообщение в соответствии с пунктом 2.6 Положения 445-П
я в марте делала, направляла в экспедицию ЦБ (Сандуновский пер.), Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка. Приложений не делала, все приняли.
Злючка-колючка, добрый день!
А Вы не стали направлять уведомление в территориальное учреждение ЦБ России?
Я вчера наконец-то дозвонилась в ЦБ России насчет уведомления.
Мне сказали, нужно уведомлять терр. учреждение ЦБ России в произвольной форме без приложений.
Еще она сказала, что может быть ЦБ в конце мая опубликует информационное письмо о порядке направления таких уведомлений.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1886 от 15.05.2015 12:27
Цитата:
Коллеги, продублирую вопрос, очень надеюсь на помощь:
В положении 445-П от 15.12.2015 в пункте 2.7 есть следующее требование:
В некредитных финансовых организациях, указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, для обеспечения реализации некредитной финансовой организацией ПВК по ПОД/ФТ создается самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ либо определяется входящее в структуру некредитной финансовой организации подразделение, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ (далее - подразделение по ПОД/ФТ).
Мы Управляющая компания ПИФ, в структуру входит Юридический департамент, который подразделяется на ″Управление правового сопровождения активов инвестиционных фондов″ и ″Управление лицензионной деятельностью″. Вопрос в следующем: Может ли Ответственный сотрудник входит в одно управление, а второй сотрудник отвечающий за вопросы ПОД/ФТ в другое управление. Каким образом это оформить? Достаточно ли прописать в должностной инструкции обязанности по ПОД/ФТ? Или необходимо определить целое управление, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ? Самостоятельное подразделение ПОД/ФТ создавать не хотим.
Очень надеюсь на скорейший ответ. Спасибо!
задумалась...перечитала..
Из закона: либо определяется входящее в структуру некредитной финансовой организации подразделение, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ
получается мы можем взять отдел, например брокерский , и прописать в должностных инструкциях начальника и специалиста выполнение ПОД/ФТ функций))?makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #1887 от 15.05.2015 12:41
Цитата:
получается мы можем взять отдел, например брокерский , и прописать в должностных инструкциях начальника и специалиста выполнение ПОД/ФТ функций))?можете, если у вас в Организации не более 5-ти сотрудников , т.к. Ответственный сотрудник организации, в которой более 5-ти не имеет права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации, а в брокерском отделе, такие сделки как раз совершаются. 0; &# 160;
Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #1888 от 15.05.2015 12:47
Цитата:
А Вы не стали направлять уведомление в территориальное учреждение ЦБ России?
нет :), в п.2.6 445-П уполномоченным подразделением для профиков указан Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка - я туда и направила.Цитата:
Мне сказали, нужно уведомлять терр. учреждение ЦБ России в произвольной форме без приложений.Еще она сказала, что может быть ЦБ в конце мая опубликует информационное письмо о порядке направления таких уведомлений.
Вот когда опубликуют информ.письмо - тогда и в территориальное можно будет направлять. А потом по тел. один говорит одно, другой - другое... а в 445-П достаточно четко прописано:).Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #1889 от 15.05.2015 12:56
Цитата:
Цитата:
А Вы не стали направлять уведомление в территориальное учреждение ЦБ России?
нет :), в п.2.6 445-П уполномоченным подразделением для профиков указан Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка - я туда и направила.
Я правильно поняла, что Ваша организация не входит в Список профучастников, установленный Банком России, и Вы отправили уведомление в Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка как в одно из уполномоченных подразделенийmakuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #1890 от 15.05.2015 13:06
Цитата:
уполномоченным подразделением для профиков указан Департамент рынка ценных бумаНе только, я где то видела список профиков, которых контролирует Департамент, но не всех профиков по умолчанию, есть профики, которых контролируют территориальные учреждения
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
