-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #701 от 05.11.2015 18:42 
Коллеги, из УК ПИФ, вы указываете в сообщениях, направляемых в РФМ по операциям, подлежащим обязательному контролю, в качестве участников операции в статусе ″выгодоприобретатель″ владельцев инвестиционных паев?
А кто-нибудь пробовал забить участника операции нереза?
Система не пропускает сообщение, если незаполнен ИНН либо КИО нереза. А если нет ни того ни другого?
По любому также должен быть забит ОКВЭД. Но ведь его нет у нереза...
Сделано послабление в поле ОГРН:
″Указывается:
- для юридического лица-резидента – ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);
- для юридического лица-нерезидента – номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным бюджетным учреждением «Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции Российской Федерации» (далее – ГРП при Минюсте России); в случае отсутствия такого свидетельства – регистрационный номер юридического лица-нерезидента по месту учреждения и регистрации″
Однако когда забиваешь в поле ОГРН регистрационный номер юридического лица-нерезидента по месту учреждения и регистрации, система при проверке ругается: формат не тот.TVA
Рег.: 03.07.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #702 от 06.11.2015 10:00
Мы запрашивали ЦБ на эту тему:
Что ставить если у клиента отсутствует ИНН, КПП и ОКВЭД
Ответ был вкратце таков:
Вопрос про КПП был проигнорирован.
На вопрос про ИНН ответ был таким:
В соответствии с п. 1.3 Приложения 2 к 444-П у вас должен быть либо ИНН либо КИО нерезидента (и не волнует).
Про ОКВЭД: В случае отсутствия ОКВЭД полагаем возможным заполнить это поле 00000000.
Техподдержка тогда же отвечала, что ОКВЭД можно заполнить наиболее подходящим, а в комментариях это написать. Что мы сейчас и делаем.
В поле ОГРН дополняем регистрационный номер нереза слева Нулями до 13 знаков.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #703 от 06.11.2015 12:18
ТVA, спасибо!
А пайщиков отбиваете как выгодоприобретателей?
А ЕИО УК ПИФ отбиваете в сообщениях об операциях как представителя?TVA
Рег.: 03.07.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #704 от 06.11.2015 16:50
Мы профик и пайщиков не ″отбиваем″.
ЕИО в соответсвии с текущим ГК не является представителем юр. лица. ЦБ слегка отстал в своем 444-п :). Поэтому я бы не стал указывать его в качестве представителя.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #705 от 06.11.2015 16:57
Цитата:
ы профик и пайщиков не ″отбиваем″.
ЕИО в соответсвии с текущим ГК не является представителем юр. лица. ЦБ слегка отстал в своем 444-п :). Поэтому я бы не стал указывать его в качестве представителя.
а вот здесь вы неправы
выдержка из 115-ФЗ:
Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента (в том числе идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента),
Поэтому будем справедливы -если это действительно так (что ген дир не представитель), то слегка отстал 115-ФЗ, а не 444-пКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #706 от 06.11.2015 18:20
Я бы не сказал, что 115-ФЗ отстал. ЕИО - представитель на основании закона.
″Статья 7. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:
...
4) документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами:
...
сведения, необходимые для идентификации ПРЕДСТАВИТЕЛЯ физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на ДОВЕРЕННОСТИ, договоре, ЗАКОНЕ либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица;
...″
____________________________________________________________________________________________________ ____________________________________
Они нас не больно накажут. Чик, и мы уже в реестре аннулированных лицензий!
TVA
Рег.: 03.07.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #707 от 09.11.2015 11:05
Да, извините, наверное слегка погорячился.
На такую крамольную мысль меня навело следующее изменение ГК:
Статья 53. Органы юридического лица
Старая редакция
1. Юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, ДЕЙСТВУЮЩИЕ ОТ ЕГО ИМЕНИ (ПУНКТ 1 СТАТЬИ 182 9 (это как раз статья о представительстве)) в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.
Новая редакция
1. Юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.
Действительно ЕИО представитель юр лица на основании закона (Позиция ВАС РФ: Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа юрлица, признается представителем этой организации)
MD
Рег.: 27.10.2015
Сообщений: 4
Сообщ. #708 от 09.11.2015 18:49
Цитата:
Как вы считаете, обязан ли профучастник направить в Росфинмониторинг сведения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, после публикации Информационного сообщения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества ?
Я в середине сентября звонил в КФМ с этим вопросом - сказали что нет (правда немного сами удивились своей либеральности)
и еще сказали что все сообщения полученные через ЛК до сих пор действуют! типа когда то в будущем будут присылать сообщения об отмене -по каждому отмененному конкретноКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #709 от 09.11.2015 23:17
Цитата:
и еще сказали что все сообщения полученные через ЛК до сих пор действуют! типа когда то в будущем будут присылать сообщения об отмене -по каждому отмененному конкретно
https://youtu.be/diqmHwApIgg
pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #710 от 12.11.2015 10:56 
Новый список террористов, все по плану в четверг.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
