Личный кабинет на сайте РФМ |
Правила форума |
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
Коллеги, по квартальной проверке по перечню что вы пишете в строке ″Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)″ - это те, к которым и не должны они применяться, или те, к которым должны были применяться, но не применялись по какой-то причине? Т.е. если у нас клиенты все нормальные, то мы сюда пишем общее количество клиентов, или 0?
|
ТРД ИК Москва
Рег.: 22.09.2009 Сообщений: 243 |
Цитата: клиенты Цитата: Коллеги, по квартальной проверке по перечню что вы пишете в строке ″Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)″ - это те, к которым и не должны они применяться, или те, к которым должны были применяться, но не применялись по какой-то причине? Т.е. если у нас клиенты все нормальные, то мы сюда пишем общее количество клиентов, или 0? Ставьте ноль. Подразумеваются клиенты, к которым должны быть применены меры, но не применялись. |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Из недавнего общения со специалистами из РФМ, в строке ″Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)″ советовали писали общее кол-во клиентов = из них юриков + физиков.
|
ТРД ИК Москва
Рег.: 22.09.2009 Сообщений: 243 |
Цитата: Из недавнего общения со специалистами из РФМ, в строке ″Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)″ советовали писали общее кол-во клиентов = из них юриков + физиков. Да? А что они предлагают указывать в следующей строке Количество ФЭС, направленных по клиентам – организациям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки?? Вообще ответ кроется в подсказках справа от соответствующей строки в Личном кабинете. В этих строках указываются только те, к кому должны были быть применены меры, но применены не были. Об этом же и в Указании ЦБ говорится: Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, новые террористы
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Коллеги, новые террористы отлично сказано! Anuta, спасибо за улыбку |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Раз в неделю это норма, когда реже начинаешь беспокоиться...
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
У кого-нибудь появились типовые схемы подозрительной деятельности, связанной с ОД/ФТ?
http://www.fedsfm.ru/news/1748 |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
у меня нет
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
у меня - тоже нет
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.