-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #1741 от 09.04.2015 17:14 
Цитата:
по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж)
Будьте кто-нибудь так добры и мне duos128@mail.ru
Спасибо заранееbird
Рег.: 14.10.2014
Сообщений: 23
Сообщ. #1742 от 09.04.2015 17:35
Цитата:
по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж)
Пожалуйста и мне пришлите пожалуйста: kam99@mail.ru
Спасибо.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #1743 от 09.04.2015 19:22
Цитата:
Цитата: по поводу обучения: получил ответ из ЦБ, пишут что ответственный сотрудник по ПОД/ФТ может проводить целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж)И
И мне плиз на eltron2002@mail.ruЗАО Паллада Эссет Менеджмент*
Сообщений: 14
Сообщ. #1744 от 10.04.2015 11:41
Цитата:
по поводу обучения: получил ответ из ЦБ
Здравствуйте! Не могли бы Вы поделиться ответом!
lyamyr3000@mail.ru
Буду Вам очень признательна!Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #1745 от 10.04.2015 13:17
А со мной поделитесь, пожалуйста, не ответом, а запросом, чтобы мне тоже пришёл такой же ответ. Просто текст запроса. Спасибо большое.
Можно здесь, можно на sportloto@mail.rupod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #1746 от 10.04.2015 14:03
Пришлите пожалуйста ответ из ЦБ РФ на pod-ft@mail.ru"ИФК "Университет"
Сообщ. #1747 от 10.04.2015 14:35
Вопрос по 445-П:
В соответствии с п. 7.3 ″Программы организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции″ Некредитная финансовая организация предусматривает в ПВК по ПОД/ФТ порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении
операции.
соласно указания 3484 ....необходимо сделать сообщение в РФМ...″о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона, от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.″ Дальнейщие действия ни где не реагламентируются,.. если по обязательным сообщениям или по подозрительным операциям мы ждем решения РФМ в течении 5 дней,... то непонятно что и сколько ждать от РФМ по результатам сообщения. Если я принял решение отказать в выполнении на основании не предоставления клиентом информации, отправил сообщение в РФМ по данному факту , на следующий день клиент ппедставил всю требуемую информацию,.... мои действия???? и действия РФМ???
Кто какие варианты прописал?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1748 от 14.04.2015 08:47
Коллеги, признак необычной сделки 3218 Приобретение проф участником на сумму равную или превышающую 600 000 р., либо ее эквивалент в иностранной валюте от своего имени и за свой счет иностранных цб у нерезидента. Мы работаем на зарубежных площадках - это касается биржевых сделок? внутреннее сообщение надо составлять?makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #1749 от 14.04.2015 10:23
Уважаемые коллеги, можно и мне пожалуйста письмо econom-sdc@yandex.ru . Спасибо.makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #1750 от 14.04.2015 10:57
Коллеги, подскажите пожалуйста, где указано то, что мы должны отчитывать только клиентские операции? Все перемешалось уже в голове ) На вебинаре НАУФОР от 01.04.2015 г. лектор говорил, что отчитываем только клиентские, а сомнительные теперь и по собственным выявляем и фиксируем. И я помню, что раньше отчитывали и свои и клиентские , а потом появилось исключение, что только клиентские. В каком документе было установлено это исключение и действует ли оно сейчас для НКФО ? Уже как баран на новые ворота , смотрю на все это и туплю))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
