-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1561 от 19.03.2015 10:59 
Новый перечень, идем на почту?pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #1562 от 19.03.2015 11:09
Заказным с уведомлением...ООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12
Сообщ. #1563 от 19.03.2015 11:45
Вчера была на семинаре в ИБД АРБ. Лектор - сотрудник ЦБ, один из разработчиков последних документов.
По отправке сообщений в ФСФМ:
проверку ″наличия среди своих клиентов....″ необходимо ″разделить″ на 2 направления, о чем можно прописать в своих ПВК:
- проверку после выхода нового перечня (НЕ НУЖНО отправлять на бумаге сейчас и в формате ФЭС в дальнейшем)
- проверку не реже 1 раза в 3 месяца (НЕОБХОДИМО отправлять о РЕЗУЛЬТАТАХ проверки сейчас на бумаге и ~ c 1 мая в формате ФЭС в соотв. с Разделом 3)
По заполнению Раздела 3:
Если всё в порядке:
39=37+38
40,41,42,43,44,45=0
В 43-45 основное внимание на ″подлежавшие″.makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #1564 от 19.03.2015 11:50
Цитата:
- проверку после выхода нового перечня (НЕ НУЖНО отправлять на бумаге сейчас и в формате ФЭС в дальнейшем)это всего лишь слова одного из сотрудников, к сожалению))Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1565 от 19.03.2015 11:52
Пока не будет официальных разъяснений, мы будем направлять.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1566 от 19.03.2015 11:58
Цитата:
проверку ″наличия среди своих клиентов....″ необходимо ″разделить″ на 2 направления, о чем можно прописать в своих ПВК:
- проверку после выхода нового перечня (НЕ НУЖНО отправлять на бумаге сейчас и в формате ФЭС в дальнейшем)
- проверку не реже 1 раза в 3 месяца (НЕОБХОДИМО отправлять о РЕЗУЛЬТАТАХ проверки сейчас на бумаге и ~ c 1 мая в формате ФЭС в соотв. с Разделом 3)
Это логично, мне нравится идея, возьму на вооружение, спасибо.*
ООО ДИНК-ИНВЕСТ
Рег.: 21.04.2005
Сообщений: 1
Сообщ. #1567 от 19.03.2015 11:59
Цитата:
из карточек юриков данные про гендира не проверяет)
Данные гендира (других уполномоченных лиц) система проверяет если данные занесены в справочник физических лиц.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #1568 от 19.03.2015 14:14
kontroler, физиков вводим ручками, по мере необходимости. Список образуется из клиентов; физиков, у которых покупали ЦБ; и в том числе из физиков, которые имеются в карточках юриков. Обратите внимание, в ″Справочнике юридических лиц и фондов″, если вы вводите данные юрика, то во вкладке ″контакты″-там действительно, фио генерального или главбуха сами набираем. А если перейти во вкладку ″Доверенные лица″, то там выбирая ″уполномоченное лицо″ вы автоматически переходите в ″Справочник физических лиц″.
И вот судя по сверке с Перечнем, фенси сверяет Перечень именно со Справочником физических лиц.
Ну и как же поступить в моем случае? У кого какое мнение?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1569 от 19.03.2015 14:45
Цитата:
Если всё в порядке:
39=37+38
как это может суммироваться, если в 3484-У в разделе 3 сказано:
39 / Общее количество клиентов - организаций и (или) физических лиц / Указывается общее количество клиентов - организаций и (или) физических лиц, в отношении которых ПРИМЕНЕНЫ МЕРЫ по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1570 от 19.03.2015 14:53
Цитата:
как это может суммироваться
+1Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
