не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Мы направляем в любом случае или только о наличии?
|
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: народ, без паники!))) я позвонила, усё уточнила. Отправляете письмо в произвольной форме, что в соответствии с таким-то пунктом проверку провели, никого не выявили, направляем вам информацию. Спасибо, Коллега, за информацию! получается, что будем направлять письмо в соответствии с фЗ № 115-фЗ, а не в соответствии с Указанием ЦБ № 3484-У ??? курьером в экспедицию можно направлять?? )) |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: народ, без паники!))) я позвонила, усё уточнила. Отправляете письмо в произвольной форме, что в соответствии с таким-то пунктом проверку провели, никого не выявили, направляем вам информацию. а вы по почте будете отправлять? в произвольной форме мы когда-то отправляли, но курьера отправляли и ставили отметку о получении |
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
вообще, согласно 115-ФЗ (пп. 7 п. 1 статьи 7) мы обязаны не реже 1 раза в три месяца проводить соответствующую проверку.
Разве не логично, отправлять отчет при отсутствии в перечне совпадений раз в квартал? Объясните, пожалуйста, если неправильно понимаю. |
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
Потому что ФМ по Приволжскому округу говорит о том, что ничего не изменилось и эти отчеты мы отправляем раз в квартал. Соответственно на дату последнего в квартале перечня..
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Разве не логично, отправлять отчет при отсутствии в перечне совпадений раз в квартал? Объясните, пожалуйста, если неправильно понимаю. проверять перечень мы обязаны не реже 1 раз в квартал и при этом немедленно сообщать о клиенте, если он попал в перечень. таким образом, мы вынуждены проверять перечень каждый раз когда он обновляется. может и логично сообщать раз в квартал, но раз пишут ″сообщать о результатах″ буду сообщать о всех результатах. и, кстати, с превеликим удовольствием. почему все так беспокоятся? бред - но ведь не нам разгребать. это КФМ будет получать и хранить все ″это″ 100 лет |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Мы направляем в любом случае или только о наличии? такой вопрос не уточняла, т.к. по телефону это глупо, нет смысла. Я ж слова сотрудника потом в дело не подошью)) поэтому письмо сейчас пишу в произвольной форме и никакие электронные носители не прикладываю, а курьера завтра отправлю на Мясницкую, д.39,стр.1 (у нас три дня) Цитата: вообще, согласно 115-ФЗ (пп. 7 п. 1 статьи 7) мы обязаны не реже 1 раза в три месяца проводить соответствующую проверку. СДЛ должно проводить лично, а как только выходит перечень, то проверяют сотрудники, которые работают с клиентами. Их программы это делают. У СДЛ нет прав на что-то загрузить, исправить, внести информацию в их программу. |
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
Цитата: проверять перечень мы обязаны не реже 1 раз в квартал и при этом немедленно сообщать о клиенте, если он попал в перечень. таким образом, мы вынуждены проверять перечень каждый раз когда он обновляется. может и логично сообщать раз в квартал, но раз пишут ″сообщать о результатах″ буду сообщать о всех результатах. и, кстати, с превеликим удовольствием. почему все так беспокоятся? бред - но ведь не нам разгребать. это КФМ будет получать и хранить все ″это″ 100 лет просто тогда пишем, что на дату последнего перечня (05.03.2015) совпадений не обнаружено? |
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
достаточно подписи гендира на сообщении?
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
У меня примерно такой текст получился:
Общество __________ в соответствии с п. 5 Указания Банка России от 15 декабря 2014 г. № 3484-У ″О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ уведомляет, в связи с выпуском очередной редакции Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму от 05 марта 2015 г. проведена проверка среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. По состоянию на 05 марта 2015 г. среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества не выявлено. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.