-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1341 от 25.02.2015 14:30 
Контролер ИК, makuhina, согласна. Пасиб!
Sitkin.AV*
ООО ГУТА-ИНВЕСТ
Рег.: 30.04.2009
Сообщений: 6
Сообщ. #1342 от 25.02.2015 14:55
Вопрос по совместительству Ответственного сотрудника и Контролера:
Изучив и прочитав еще раз постановление, а именно п.2.4.:
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.
Ответственный сотрудник не может совмещать с деятельностью контролера только организации указанные в п.2. Приложения №1, а это:
2. Некредитные финансовые организации, указанные в пункте 1 настоящего Приложения, не относящиеся в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям и микропредприятиям, а также следующие некредитные финансовые организации: профессиональные участники; страховые организации.
А если сотрудник управляющей компании, которая не является проф.учатником. УК имеет лицензию по управлению ПИФами. то он имеет ли право совмещать?
Или все таки прямой запрет указан в 2.5. 445 Постановления
2.5. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению может совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных некредитных финансовых организациях, указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1343 от 25.02.2015 15:31
Коллеги! Как вы думаете по 445-П в приложении 3 где критерии необычных сделок, сноска 1. Вот читаю ее и понимаю , что вроде бы можно все общие признаки не включать (ну например группы 1120 или 12) для проф участников. Раньше при Росфинмониторинге сноска явно указывала на то, что включать надо все критерии необычных сделок, носящих общий характер. Так же хотелось бы узнать как другие организации например отслеживают необычную сделку 1119. мне рассказывали , что ЦБ при проверке спросил почему не проверяется клиент - физическое лицо на то, является ли он например учредителем неправит организацииnatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1344 от 25.02.2015 15:52
По поводу ходить на почту с 01 марта.
Смотрите, пункт 8 указания 3484-У - сведения и информация, указанные в пунктах 2-7 настоящего указания представляются в уполномоченный орган в виде формализованных сообщений через личный кабинет.
пункт 20 - ЦБ в течение 30 дней должен разработать формат эл документов.
пункт 21 - новые форматы применяются по истечении 30 дней после их размещения.
ну и пункт 17 - в исключительных случаях можно будет подавать на бумаге.
Я думаю, не надо никуда ходить, как только будет определен формат, начнем подавать через ЛК.
Если сомневаетесь, напишите запрос в ЦБ, как подавать сообщения в промежуток между 1 марта и 30 апреляback
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #1345 от 25.02.2015 16:45
Цитата:
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.
как вариант: бэк-офицеры и ″обученные″ клиенщики и сейлзы.
BAAST
Рег.: 10.12.2014
Сообщений: 2
Сообщ. #1346 от 26.02.2015 09:44
Цитата:
Смотрите, пункт 8 указания 3484-У - сведения и информация, указанные в пунктах 2-7 настоящего указания представляются в уполномоченный орган в виде формализованных сообщений через личный кабинет.
пункт 20 - ЦБ в течение 30 дней должен разработать формат эл документов.
пункт 21 - новые форматы применяются по истечении 30 дней после их размещения.
ну и пункт 17 - в исключительных случаях можно будет подавать на бумаге.
Я думаю, не надо никуда ходить, как только будет определен формат, начнем подавать через ЛК.
Вероятнее всего форматом ФЭС будет файла формата XML, соответственно с определенной специфической в каждом случае структурой. Вопрос в другом, предоставит ли нам мегарегулятор или росфин программные средства, что бы мы смогли эти самые ФЭС формировать, как вариант заполняемые формы в Личном Кабинете, информация из которых затем конвертируется в ХМL документ ( аналогично форме 4 СПДЛ, которую можно своять используя возможности личного кабинета). Но, меня берут сомнения сто ч/з 60 дней будет такая возможность. И что тогда формировать ХМL документ вручную? Хо, непосильная задачка. Они вообще собираются разрабатывать такие программные средства? Если они их разработают будет ли к ним доступ бесплатен? Или нам самим придется их разрабатывать .... как кредитным организациям, ладно если контора располагает такими возможностями, а если нет?
Может кто что слышал по этому поводу?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1347 от 26.02.2015 10:22
Цитата:
коллега, зря ерничаете)))
слушали семинар, недельки три назад.
Лектор громко и во всеуслышание предупредил, что после выхода ЦБшного документа 3484-У после каждого перечня надо постукивать в РФМ, вне зависимости от того, нашлись такие счастливчики-совпадуны или нет.
Инвестиционная компания, а где в моем ответе ВАМ или в ответе в отношении Перечня или замороженных, вы там увидели хоть капельку ерничества? Я расписывала свое мнение, которое никому не навязываю тут, с учетом существующего письма-ответа, когда отчитываемся и когда не отчитываемся
до этого да, было, но было адресовано не вам, а тем, кто на просьбу дать ссылку на закон, отвечает со смыслом ″ написано/следует в нормативном акте″))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1348 от 26.02.2015 11:57
Цитата:
Вопрос по совместительству Ответственного сотрудника и Контролера:
Изучив и прочитав еще раз постановление, а именно п.2.4.:
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.
Ответственный сотрудник не может совмещать с деятельностью контролера только организации указанные в п.2. Приложения №1, а это:
2. Некредитные финансовые организации, указанные в пункте 1 настоящего Приложения, не относящиеся в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям и микропредприятиям, а также следующие некредитные финансовые организации: профессиональные участники; страховые организации.
А если сотрудник управляющей компании, которая не является проф.учатником. УК имеет лицензию по управлению ПИФами. то он имеет ли право совмещать?
Или все таки прямой запрет указан в 2.5. 445 Постановления
2.5. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению может совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных некредитных финансовых организациях, указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению.
мы у себя в организации пришли к выводу, что всё-таки запрет стоит в 2.5. 445 Постановления, т.е. совмещение только в указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению.
по поводу профика и СДЛ: есть еще вот это
ПРИКАЗ от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н
8.3. Специальное должностное лицо независимо в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника и подчиняется непосредственно руководителю. Специальным должностным лицом назначается штатный работник профессионального участника, для которого работа в профессиональном участнике является основным местом работы. Специальное должностное лицо не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником.Цитата:
как вариант: бэк-офицеры и ″обученные″ клиенщики и сейлзы.
с бэк-офицерами надо быть осторожно, т.к. у них может быть доверенность на подписание договоров купли-продажи ценных бумаг в отсутствие ЕИОnatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1349 от 26.02.2015 12:16
Цитата:
по поводу профика и СДЛ: есть еще вот это
ПРИКАЗ от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н
8.3. Специальное должностное лицо независимо в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника и подчиняется непосредственно руководителю. Специальным должностным лицом назначается штатный работник профессионального участника, для которого работа в профессиональном участнике является основным местом работы. Специальное должностное лицо не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником.
вот-вот, пару дней назад я задавала вопрос, что будет с 12-32/пз-н, т.к. там есть еще и пункт 8.3, в котором сказано:
Руководитель вправе назначить специальным должностным лицом контролера профессионального участника.
Наверное, должны или отменить или выпустить новую редакцию, т.к. сейчас явное противоречие между этим документом и указанием ЦБ. А что будет в измененном документе неизвестно.
Вообще, мне кажется, надо писать запросы в ЦБ, так как вопросов и нестыковок накопилось очень много, пусть разъясняют, как выходить из ситуации.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1350 от 26.02.2015 12:38
Цитата:
вот-вот, пару дней назад я задавала вопрос, что будет с 12-32/пз-н, т.к. там есть еще и пункт 8.3, в котором сказано:
Руководитель вправе назначить специальным должностным лицом контролера профессионального участника.
похоже это ПРАВО, предоставленное службой, которой уже не существует, Банк России убрал своим указанием))
А заступиться терь некому))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
