не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
коллега, ну тогда и пункт 8.3 не работает ))
Вообще у нас куча документов, утвержденных ФСФР, те же лицензионные требования, требования к специалистам, вн учет и много чего еще, они же для нас являются обязательными. На основании 12-32 у нас разработана Инструкция о внутреннем контроле, которую мы тоже обязаны исполнять. Так что пока явно не отменили действие этих документов, они все на нас распространяются. ЦБ как всегда - один документ выдали, а то, что три других править надо, забыли |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Слышал инсайд, что витает одна мысль - обязателен отдел по внутр контролю минимум 2 человека
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Документы, изданные ФСФР и Банком России (правопреемником ФСФР), нужно считать изданными одной и той же инстанцией. Полагаю, что требования предыдущих документов должны действовать в части, не противоречащей новым документам, изданным одной и той же инстанцией.
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, киньте пожалуйста ссылку на сайт где смотрим проекты НПА, а то потеряла.
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Вот тут можно смотреть
http://regulation.gov.ru/index.html |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
большое спасибо
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
3470-У
10. Ответственный сотрудник, сотрудник структурного подразделения, работник индивидуального предпринимателя считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии: неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти; я правильно понимаю, что эти сотрудники помимо прочего должны предоставить эти справки?? |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: я правильно понимаю, что эти сотрудники помимо прочего должны предоставить эти справки?? если вы под ″этими справками″ понимаете справки из полиции, то да |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
да, я имела ввиду эту справку
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
что думаете по этому поводу:
когда функции СДЛ выполнял контролер в профике, с этим понятно. А теперь создаем в профике подразделение ПОД/ФТ, туда берем не менее двух сотрудников. Как думаете, квал.аттестаты им нужны будут, т.к. Цитата: ПРИКАЗ от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА 1. Настоящее Положение устанавливает: 1.1. квалификационные требования к работникам, указанным в приложении N 1 к Положению (далее - специалисты финансового рынка), работающим в организации, осуществляющей деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг; 3. Специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций: 3.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами: 3.1.1. УЧАСТВУЕТ В РАССМОТРЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов; 3.1.2. УЧАСТВУЕТ В РАССМОТРЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления; ? а если еще депозитарка есть?)) у нас юристы с квал.аттестами именно из-за ″участия в рассмотрении документов, связанных ....″ |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.