-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1331 от 25.02.2015 12:19 
Цитата:
Это из нового нормативного акта следует явно/
Nazareth, похлопала в ладошки, покружилась, раскланялась в реверансе.... что еще надо сделать, чтоб народ, который вылез на форум, не умничал, а ссылку дал на пункт нормативного акта?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1332 от 25.02.2015 12:31
УКАЗАНИЕ
от 15 декабря 2014 г. N 3484-У
о результатах проверки НАЛИЧИЯ среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1333 от 25.02.2015 12:36
Цитата:
УКАЗАНИЕ
от 15 декабря 2014 г. N 3484-У
о результатах проверки НАЛИЧИЯ среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
если про замороженных/обмороженных, то да. Но Инвестиционная компания спрашивала о других вещахЦитата:
выходят Перечни с завидной регулярностью.
С какого момента надо начать бегать на почту с сообщениями - что у нас все чисто?
согласитесь, что это разные вещиКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1334 от 25.02.2015 13:16
Цитата:
если про замороженных/обмороженных, то да. Но Инвестиционная компания спрашивала о других вещах
Цитата:
выходят Перечни с завидной регулярностью.
С какого момента надо начать бегать на почту с сообщениями - что у нас все чисто?
согласитесь, что это разные вещи
почему?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1335 от 25.02.2015 13:38
Цитата:
почему?
потому что Перечень - это вот это ″О выпуске очередной редакции Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму от **.**.201* года
или вот это
″ Уважаемые пользователи портала Росфинмониторинга!
Обращаем Ваше внимание, что составлена редакция от *****201* года Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
С уважением, техническая поддержка Портала ″
а замороженные - это постановления суда о лицах, которых еще нет в Перечне, но по ним надо принять меры. И об этих лицах вас информируют в личном кабинете + на почту приходит сообщение. Потом эти люди попадают в Перечень
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1336 от 25.02.2015 14:03
формат сообщения не позволяет выделить текст, но 115 -ФЗ:
блокирование (замораживание) безналичных денежных средств или бездокументарных ценных бумаг - адресованный владельцу, организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с денежными средствами или ценными бумагами, принадлежащими организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень;
то есть замораживать средства мы должны как у лиц, включенных в Перечень, так и у лиц, в отношении которых есть сведения...
и о последних непонятно кто и как нас информирует, потому что решение о таком замораживании принимается межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма...
а это органа еще нет, не создано, как я понимаюmakuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #1337 от 25.02.2015 14:06
Думаю, что следует вот из этого ″Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки. Меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества должны проводится в отношении организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества ″Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1338 от 25.02.2015 14:08
коллега, зря ерничаете)))
слушали семинар, недельки три назад.
Лектор громко и во всеуслышание предупредил, что после выхода ЦБшного документа 3484-У после каждого перечня надо постукивать в РФМ, вне зависимости от того, нашлись такие счастливчики-совпадуны или нет.
Вот у меня и вопрос.
Должны ЦБ быть подготовлены формы для отправки через ЛК- а их нет.
Соответственно мы должны ножками идти на почту? Обязанность то надо выполнять.
Дык вот..кто мне может сказать, когда на почту начать ходить?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1339 от 25.02.2015 14:12
Цитата:
Дык вот..кто мне может сказать, когда на почту начать ходить?
дык с 01 марта документ вступает в силу... вот случится перечень после 01 марта и пойдем все на... почту )makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #1340 от 25.02.2015 14:15
Цитата:
вот..кто мне может сказать, когда на почту начать ходить?
Я думаю, что с 1 марта ( читать со 2-го) надо ходить после выпуска нового перечня.., но есть еще проверка клиента ( потенциального) по списку до приема на обслуживание, надо ли ходить после каждой такой проверки?
И на машинном носителе думаю теперь не стоит отправлять, достаточно только бумажного письма..Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
