-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #751 от 03.08.2015 17:41 
Цитата:
А подразделы 1.1 и 1.2 вообще не заполняли с 0 и прочерками?
я буду с нулем заполнять, в том числе и векселя с нулем (у нас нет операций с векселями)Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #752 от 03.08.2015 17:42
Цитата:
в том числе и векселя с нулем
вот в разделах с векселями необходимо проставить 0 иначе не пропускает.lulu.68
Рег.: 28.07.2015
Сообщений: 15
Сообщ. #753 от 03.08.2015 17:52
Добрый день. Подскажите форма 0420415, у меня ЗАО, есть свои акции, не размещенные на рынке ЦБ, ими владеют наши акционеры,мне нужно по ним давать информацию в подразделе 1.3? и кто торгда эмитент я сама)))Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #754 от 03.08.2015 17:55
Цитата:
Подскажите форма 0420415, у меня ЗАО
у вас есть лицензии??? если ″да″, то:
Отчетность по форме 0420415 ″Отчет по ценным бумагам″ (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно.
А там уже смотрите, что подходит под конкретные разделы...vukolov
Рег.: 12.03.2015
Сообщений: 25
Сообщ. #755 от 03.08.2015 18:45
Коллеги, добрый день/вечер.
«Прошу подсказать, как заполнить отчет 0402415. УК имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. У самой УК в составе финансовых вложений есть паи ЗПИФ. В управлении УК есть одно индивидуальное ДУ, на счетах ДЕПО, которого есть 2 облигации. Какие из таблиц следует заполнить? Из Указаний ясно, что нужно заполнить подраздел 1.3, 1.4, и разделы 2 и 3. Векселей у нас нет, раздел 2 отпадает. В подразделах 1.3 и 1.4 – речь идёт о ЦБ и ИП принадлежащих самой УК, верно? В разделе 3 нужно заполнить про ЦБ, которые были переданы в ДУ, а вовсе не те, которые находятся в ИДУ, так?»
Заранее спасибо.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #756 от 04.08.2015 09:41
Коллеги, кто субброкеры, и у кого вышестоящий брокер совершает сделки репо - вы их будете включать в 0420417? Меня терзают сомнения - не знаю что с ними делать. По идеи их отчитывает вышестоящий брокер - это он их заключает - мы даже полную информацию не знаем по этим сделкам. У кого есть еще какие мнения?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #757 от 04.08.2015 09:42
Цитата:
У самой УК в составе финансовых вложений есть паи ЗПИФ. В управлении УК есть одно индивидуальное ДУ, на счетах ДЕПО, которого есть 2 облигации. Какие из таблиц следует заполнить?
Заполняете таблицы 1,3 и 1.4:
в 1.3 указываете свои ЗПИФ и облигации клиента ДУ ( Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо и иных счетах организации)
в 1.4 только свои ЗПИФ ( 60; Балансовая стоимость вложений в ценные бумаги и инвестиционные паи паевых инвес тиционных фондов, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности )
раздел 2 - заполняете нулями
раздел 3 тоже нулямиLPaNick
Рег.: 18.09.2014
Сообщений: 12
Сообщ. #758 от 04.08.2015 09:57
Как в отчете 415 по ценным бумагам следует указывать ″иформацию о владельцах ценных бумаг в разрезе секторов экономики Российской Федерации и нерезидентов с использованием следующих кодов″ когда акции одного эмитента принадлежат разным категориям? Для каждой категории владельцев заводить отдельную строку?
ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #759 от 04.08.2015 10:43
Добрый день, коллеги.
По сквозной нумерации строк (ответ ЦБ РО)- сквозная по всем разделам-начиная с 1 и заканчивая n по последней строке последнего раздела.
Вопрос по форме 0420415: отражаются ли в разделе 1.3 клиентские (ДУ) цб документарные (предъявительские)-депозитные сертификаты банка, учет которых не ведется по счетам ″депо″?ccr
Рег.: 12.04.2012
Сообщений: 23
Сообщ. #760 от 04.08.2015 10:44
Добрый день, коллеги.
По сквозной нумерации строк (ответ ЦБ РО)- сквозная по всем разделам-начиная с 1 и заканчивая n по последней строке последнего раздела.
Вопрос по форме 0420415: отражаются ли в разделе 1.3 клиентские (ДУ) цб документарные (предъявительские)-депозитные сертификаты банка, учет которых не ведется по счетам ″депо″?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
