-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #2261 от 06.04.2016 16:11 
Цитата:
ЦБР составил Протокол за несвоевременное предоставление отчетов о владельцах инвест. паев. Завтра идем на вынесение Постановления. Говорят будут штрафовать. Хотим отбиваться за малозначимостью и несоразмерностью. Может кто что посоветовать или последнюю практику привести? Как сейчас наказывают и подают ли УК в суды? спасибо
Как они быстро стали реагировать, уже февральские отчеты промониторили и даже протокол состряпали. Нам тоже присылали протокол, за несвоевременную сдачу, в марте 2015. На первом заседании ничего не решили, пригласили 15 апреля на повторное слушание, тоже время подумать взяли. Мы писали объяснительную, почему не сдали вовремя, и просили признать данное правонарушение незначительным, мол сами выявили, сами исправились. НО мне кажется, все равно оштрафуют, в добрый ЦБ не верится. Но лучше сходить в любом случае на разбор. После первого посещения сложилось впечатление, что они набрали очень много молодого персонала, которые только тем и занимаются, что мониторят отчетность на предмет всяческих нарушений круглосуточно )). Вобщем, нужно очень очень внимательно следить за своевременной сдачей, они серьезно за нас взялись.pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #2262 от 04.05.2016 16:10 
Обращаю Ваше Внимание на следующие пункты 168-И и срок уведомления (пять рабочих дней)!, так как ведется реестр и на руководителей структурных подразделений, созданных для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности).
6.8. В случае изменения сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, указанных в абзацах втором - тринадцатом пункта 6.2 настоящей Инструкции, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого произошли такие изменения, в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня возникновения указанных изменений, представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, с приложением подтверждающих эти изменения документов (приложение 8 к настоящей Инструкции).
В данном заявлении указывается информация до внесенных изменений и после изменения соответствующих сведений, а также дата, когда такие изменения произошли. В случае назначения (избрания) единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), также представляются документы, подтверждающие наличие опыта, установленного квалификационными требованиям к занимаемой должности.
абзац второй - тринадцатого пункта 6.2 168-И
сведения о единоличном исполнительном органе, его заместителях (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий);
сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения);
сведения о членах совета директоров (фамилия, имя и (при наличии) отчество); дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата избрания, дата прекращения полномочий);
сведения о членах коллегиального исполнительного органа (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство, серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий);
сведения о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения);ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #2263 от 04.05.2016 18:54
Коллеги, кто как отправляет отчеты в ЦБ? Через НАУФОР или напрямую?Natalia
Рег.: 13.08.2014
Сообщений: 119
Сообщ. #2264 от 05.05.2016 06:58
Цитата:
Коллеги, кто как отправляет отчеты в ЦБ? Через НАУФОР или напрямую?
Напрямую, через ЛК на сайте ЦБСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #2265 от 05.05.2016 09:34
Коллеги, доброе утро!
Проверьте ваши личные кабинеты на сайте ЦБ России.
Вчера вечером мы получили предписание от ГУ ЦБ России в ЦФО о предоставлении отчетности формы 0420401 на 30.04.2016 и заполненных анкет ″Доходы и расходы, структура финансовых потоков″ и ″Политика в отношении клиентов″.
Эта опять массовая рассылка всем профучастникам ЦФО (по аналогии как в прошлом году с бизнес- планом)?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2266 от 05.05.2016 10:07
Цитата:
Эта опять массовая рассылка всем профучастникам ЦФО (по аналогии как в прошлом году с бизнес- планом)?
спасибо, видимо, да, массовая, мы тоже получили такой запросNatalia
Рег.: 13.08.2014
Сообщений: 119
Сообщ. #2267 от 05.05.2016 10:09
Цитата:
Коллеги, доброе утро!
Проверьте ваши личные кабинеты на сайте ЦБ России.
Вчера вечером мы получили предписание от ГУ ЦБ России в ЦФО о предоставлении отчетности формы 0420401 на 30.04.2016 и заполненных анкет ″Доходы и расходы, структура финансовых потоков″ и ″Политика в отношении клиентов″.
Эта опять массовая рассылка всем профучастникам ЦФО (по аналогии как в прошлом году с бизнес- планом)?
тоже было, но без 401 формы еще 22 апреля присылалиNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2268 от 05.05.2016 10:26
тоже прислали, пусть лучше присылают чем приходятСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #2269 от 05.05.2016 10:40
Цитата:
тоже прислали, пусть лучше присылают чем приходят
согласна.
нам почему-то не пришло почтовое уведомление о входящем документе на адрес электронной почты, указанный при регистрации в ЛК ЦБ.
в настройках ЛК ЦБ при регистрации мы сразу ставили галочку напротив кнопочки ″Получать почтовые уведомления″.
видимо, эта функция не работает...
придется, в течение дня мониторить ЛКpod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #2270 от 05.05.2016 11:28
Добрый день!
В ЛК ЦБ с 10 мая 2019г. теперь надо обязательно заходить и проверять каждый рабочий день! Возможно введут статистику посещений и просмотра входящих писем, как в ЛК РФМ!
Сегодня получили предписание от ГУ ЦБ России в ЦФО о предоставлении отчетности формы 0420401 на 30.04.2016 и заполненных анкет ″Доходы и расходы, структура финансовых потоков″ и ″Политика в отношении клиентов″.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
