Все сообщения пользователя

maria.gladinuk

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 53

Сообщ. #1 от 03.08.2015 17:17 Стандартное Перейти >>
Коллеги, подскажите, пожалуйста, если кто сталкивался с проблемой. Организация имеет три действующие лицензии - брокерская, дилерская, ДУ. Фактически деятельность ведем только дилерскую, т.е. клиентов нет совсем, работаем только со своими средствами от своего имени. Согласно указанию 3329-у, минимальный размер СС рассчитывается:
1. 2 млн *17,5 - для брокеров, имеющих право использовать денежные ср-ва клиентов, без привлечения другого брокера;
2. 2 млн*1,5- дилеры
3. 2 млн*17.5- управляющие.
Мы посчитали, т.к. у нас клиентов нет, то размер СС должен быть не меньше 3 млн., как для дилеров. Получили предписание ЦБ, что размер СС не соответствует требованиям. Получается, что наличие брокерской лицензии и ДУ лицензии автоматически предполагает, что СС должны быть не менее 35 млн, вне зависимости, есть ли деятельность де факто? В СРО не состоим. В отчете 0420418, сведения об осуществлении брокерской деятельности и деятельности по ДУ, указываем, что клиентов нет. Может быть, науфор или цб давали пояснения по этому вопросу, или  кто-то уже сталкивался лично?

maria.gladinuk

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 53

Сообщ. #2 от 03.08.2015 17:35 Стандартное Перейти >>
Спасибо за ответ! ЦБ пока просят устранить нарушение в течение 10 дней, будем думать ((

maria.gladinuk

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 53

Сообщ. #3 от 03.08.2015 18:23 Стандартное Перейти >>
Да, как вариант. К сожалению.

maria.gladinuk

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 53

Сообщ. #4 от 04.08.2015 13:26 Стандартное Перейти >>
Да, раньше были всегда больше 35. С апреля клиентов не стало, решили, что можем уменьшить. Конечно не до трех, но меньше 35.

maria.gladinuk

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 53

Сообщ. #5 от 04.08.2015 13:43 Стандартное Перейти >>
Получается, что предписание отправили через три месяца после нарушения.

maria.gladinuk

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 53

Сообщ. #6 от 11.08.2015 22:47 Стандартное Перейти >>
Ага, мы тоже так посчитали. Поэтому и уменьшили СС.  Подали в апреле отчетность, где указали, что являемся ″клиентским″. Всегда работали по субброкерской схеме, т.е. через вышестоящего брокера (до апреля). Хотя и имели СС выше 35. С апреля клиентов не было вообще. Однако, ЦБ прислали предписание. Ну вот написали в ответ на предписание, что мы истолковали указание 3329-У в таком ключе, что можем НЕ иметь 35 млн СС, если мы не имеем право использовать в своих интересах денежные средства клиентов и т.д, согласно пункту ″а″ пункта 4 Указания 3329, мы вообще никаких клиентов не имели. Правда, СС на всякий случай сейчас увеличили. Не понятно вобщем. Подождем, может ответят на наш трактат ))

maria.gladinuk

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 53

Сообщ. #7 от 17.09.2015 13:09 Стандартное Перейти >>
Коллеги, а что дальше делаем? Зарегистрировались в ИРС, GIIN получили, перед регуляторами отчитались о регистрации. Где можно посмотреть, какие отчеты и с какой периодичностью нужно отсылать в ИРС?

maria.gladinuk

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 53

Сообщ. #8 от 23.09.2015 15:51 Стандартное Перейти >>
http://www.moex.com/e8209
вот там в разделе ″материалы″ есть презентация по фатке, но единственное, что я уяснила, что за 2015 год сдаем отчетность до 31.03.2016. Но в каком виде эта отчетность, где брать и как сдавать, мне лично вообще не ясно. в личном кабинете на сайте ирс нет вроде никаких разделов таких. Вобщем, непонятно...

maria.gladinuk

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 53

Сообщ. #9 от 28.09.2015 14:58 Стандартное Перейти >>
Да, ссылка полезная, теперь ясно с чего начинать. Нужно регистрироваться в личном кабинете https://www.ides-support.com/, правда я так поняла, если недавно присвоен GIIN и его еще нет в листе FFI, регистрация невозможна, нужно ждать обновления списка. Сертификат подписи покупаем, ссылки на компании которые валидированы там даны (недешево стоят, 150$ на год в среднем). Похоже, там еще куча технических проблем будет, прежде чем дело дойдет до отсылки отчета.

maria.gladinuk

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 53

Сообщ. #10 от 28.09.2015 15:21 Стандартное Перейти >>
Я так понимаю, что нужно: Q1. Are filers of Form 8966 required to file a nil report?
- A direct reporting NFFE (and a sponsoring entity of a direct reporting NFFE) is required to file a Form 8966 to declare that it has no substantial U.S. owners for the calendar year.  Может быть у кого-то есть другая информация?

Script Execution time: 0,203
6 queries used