maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
Коллеги, подскажите, пожалуйста, если кто сталкивался с проблемой. Организация имеет три действующие лицензии - брокерская, дилерская, ДУ. Фактически деятельность ведем только дилерскую, т.е. клиентов нет совсем, работаем только со своими средствами от своего имени. Согласно указанию 3329-у, минимальный размер СС рассчитывается:
1. 2 млн *17,5 - для брокеров, имеющих право использовать денежные ср-ва клиентов, без привлечения другого брокера; 2. 2 млн*1,5- дилеры 3. 2 млн*17.5- управляющие. Мы посчитали, т.к. у нас клиентов нет, то размер СС должен быть не меньше 3 млн., как для дилеров. Получили предписание ЦБ, что размер СС не соответствует требованиям. Получается, что наличие брокерской лицензии и ДУ лицензии автоматически предполагает, что СС должны быть не менее 35 млн, вне зависимости, есть ли деятельность де факто? В СРО не состоим. В отчете 0420418, сведения об осуществлении брокерской деятельности и деятельности по ДУ, указываем, что клиентов нет. Может быть, науфор или цб давали пояснения по этому вопросу, или кто-то уже сталкивался лично? |
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
Спасибо за ответ! ЦБ пока просят устранить нарушение в течение 10 дней, будем думать ((
|
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
Да, как вариант. К сожалению.
|
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
Да, раньше были всегда больше 35. С апреля клиентов не стало, решили, что можем уменьшить. Конечно не до трех, но меньше 35.
|
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
Получается, что предписание отправили через три месяца после нарушения.
|
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
Ага, мы тоже так посчитали. Поэтому и уменьшили СС. Подали в апреле отчетность, где указали, что являемся ″клиентским″. Всегда работали по субброкерской схеме, т.е. через вышестоящего брокера (до апреля). Хотя и имели СС выше 35. С апреля клиентов не было вообще. Однако, ЦБ прислали предписание. Ну вот написали в ответ на предписание, что мы истолковали указание 3329-У в таком ключе, что можем НЕ иметь 35 млн СС, если мы не имеем право использовать в своих интересах денежные средства клиентов и т.д, согласно пункту ″а″ пункта 4 Указания 3329, мы вообще никаких клиентов не имели. Правда, СС на всякий случай сейчас увеличили. Не понятно вобщем. Подождем, может ответят на наш трактат ))
|
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
Коллеги, а что дальше делаем? Зарегистрировались в ИРС, GIIN получили, перед регуляторами отчитались о регистрации. Где можно посмотреть, какие отчеты и с какой периодичностью нужно отсылать в ИРС?
|
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
http://www.moex.com/e8209
вот там в разделе ″материалы″ есть презентация по фатке, но единственное, что я уяснила, что за 2015 год сдаем отчетность до 31.03.2016. Но в каком виде эта отчетность, где брать и как сдавать, мне лично вообще не ясно. в личном кабинете на сайте ирс нет вроде никаких разделов таких. Вобщем, непонятно... |
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
Да, ссылка полезная, теперь ясно с чего начинать. Нужно регистрироваться в личном кабинете https://www.ides-support.com/, правда я так поняла, если недавно присвоен GIIN и его еще нет в листе FFI, регистрация невозможна, нужно ждать обновления списка. Сертификат подписи покупаем, ссылки на компании которые валидированы там даны (недешево стоят, 150$ на год в среднем). Похоже, там еще куча технических проблем будет, прежде чем дело дойдет до отсылки отчета.
|
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
Я так понимаю, что нужно: Q1. Are filers of Form 8966 required to file a nil report?
- A direct reporting NFFE (and a sponsoring entity of a direct reporting NFFE) is required to file a Form 8966 to declare that it has no substantial U.S. owners for the calendar year. Может быть у кого-то есть другая информация? |