-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума bajjik
Рег.: 18.06.2014
Сообщений: 1
Сообщ. #341 от 18.06.2014 15:20 
Добрый день! Пришлите, пожалуйста, этот документ так же по адресу bajjik@yandex.ru Буду оч благодарна!Регистратор
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 32
Сообщ. #342 от 25.06.2014 10:15
Добрый день!
Разрабатываю новую форму внутреннего сообщения, никак не определюсь какую лучше форму придать и какие сведения включить. Поделитесь, пожалуйста, у кого что есть success311087@gmail.comИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #343 от 30.06.2014 08:40
Коллеги, подскажите, я как СДЛ имею право направлять в Росфинмониторинг информацию о проверке клиентов?
Это несколько упростило бы текущую работу. Но вот такой возможности в законодательстве я не вижу.baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #344 от 30.06.2014 10:09
ИК,
ищите не возможности а запреты. Если их нет, можете направлять.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #345 от 30.06.2014 10:57
Цитата:
Коллеги, подскажите, я как СДЛ имею право направлять в Росфинмониторинг информацию о проверке клиентов?
Это несколько упростило бы текущую работу. Но вот такой возможности в законодательстве я не вижу.
я на Гендира оформила ЭЦП
все таки думаете направлять даже если клиенты заморож/блокиров отсутствуют?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #346 от 30.06.2014 11:50
Я не думаю, я уже направляю.
Раз уж сам запросил и получил руководство к действию от Росфинмониторинга, то следую ему.
На прошлой неделе слушал семинар по ПОД/ФТ, представитель Росфинмониторинга (не помню кто это был) сказала что планируется привести постановление в соответствие со 115-ФЗ (т.е. отправлять после каждой проверки), хотя она сама не согласна с такой процедурой.
ЭЦП у меня есть своя, пишу письмо, подписываю, кидаю на дискету - в закромах айтишников нашелся дисковод для них)
и отправляю в Росфинмониторинг с сопроводительным.
4-СПД может подписываться СДЛ-ом, вот я и думаю почему бы и такие простые письма не подписывать своей подписью. Гендиру служебку показал, а дальше сам.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #347 от 30.06.2014 11:52
Цитата:
Коллеги, подскажите, я как СДЛ имею право направлять в Росфинмониторинг информацию о проверке клиентов?
Это несколько упростило бы текущую работу. Но вот такой возможности в законодательстве я не вижу.
Имеете, конечно. Почему не видите возможности?
Абзац 6 п. 8.3 12-32/пз-н гласит ″К исключительным функциям специального должностного лица относится осуществление специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ...″, именно ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ спец. внутреннего контроля, а не только КОНТРОЛЬ за его осуществлением. В моем понимании, это означает, что любые функции, относящиеся к ПОД/ФТ, СДЛ может исполнять самолично.
Я сама эти сообщения отправляла. Сейчас решила действовать в четком соответствии с Постановлением №209 и направлять только в случае выявления)Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #348 от 12.11.2014 10:17
смутил п.6 статьи 7
″ в порядке, установленном Центральным банком″
Для профиков ссылка на порядок, однако порядок для кредитных организаций.
Соответственно профику, если он не является банком, применять такого рода положения или нет?
спсИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #349 от 12.11.2014 10:35
Цитата:
смутил п.6 статьи 7
Общался с региональным управлением ЦБ, сказали что пока работаем по старым нормам.
В статье 49 ФЗ от 23.07.2013 № 251-ФЗ (тот самый, который ФСФР на ЦБ менял) указано следующее:
1. До вступления в силу нормативных актов Банка России, принятие которых отнесено к компетенции Банка России настоящим Федеральным законом, применяются нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации и нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #350 от 19.11.2014 11:29
Коллеги, на сайте ЦБ появилась информация об Указе Президента РФ №626 от 10 сентября.
Указ издан в соответствии с ФЗ N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″ и в связи с принятием резолюций Совета Безопасности ООН 2127 от 5 декабря 2013 г. и 2134 от 28 января 2014 г., предусматривающих применение ряда ограничений в отношении Центральноафриканской Республики.
Резолюции ООН содержат список лиц (3 персоны), в отношении которых вводится запрет осуществления финансовых операций и т.п.
И что мы теперь должны с этим делать?
проверить своих Клиентов?
провести дополнительный инструктаж?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
