-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #971 от 04.11.2014 15:11 
13. ст. 7 115-ФЗ Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа по основаниям, указанным в настоящей статье, от проведения операций.
Допустим, клиент не обновил анкету, подает распоряжение на вывод ДС от 27.10.2014г., мы ему отказываем.
Нужно отправлять сообщение в Банк? По какой форме?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #972 от 05.11.2014 11:33
Цитата:
Допустим, клиент не обновил анкету, подает распоряжение на вывод ДС от 27.10.2014г., мы ему отказываем.
Нужно отправлять сообщение в Банк? По какой форме?
а почему Вы собираетесь отправлять сообщение в Банк?
разве Уполномоченный орган у нас не РосФинмониторинг?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #973 от 05.11.2014 11:39
Цитата:
а почему Вы собираетесь отправлять сообщение в Банк?
разве Уполномоченный орган у нас не РосФинмониторинг?
да, загляделась на уведомление Банка по упрощенной идентификации.
в РФМ ага)finteh
Рег.: 17.01.2014
Сообщений: 18
Сообщ. #974 от 10.11.2014 14:41
Здравствуйте. Подскажите необходимо ли проводить вводный инструктаж, первичную проверку знаний и т.д. кассиру? По закону не обязаны, но у кассира функции прием наличности и подписание брокерских договоров. Т.е. именно подписание не консультация и не регистрация договора. Но все таки кассиры видят данные документы. как будет верно проводить инструктажи или нет для данной категории сотрудников?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #975 от 20.11.2014 08:35
Вопрос таков: юридическое лицо вступает на обслуживание - адрес юридический и фактический не совпадают, для подтверждения фактического адреса вы какие нибудь документы запрашиваете? как вы поступаете в таких ситуациях?baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #976 от 20.11.2014 11:11
Цитата:
Здравствуйте. Подскажите необходимо ли проводить вводный инструктаж, первичную проверку знаний и т.д. кассиру? По закону не обязаны, но у кассира функции прием наличности и подписание брокерских договоров. Т.е. именно подписание не консультация и не регистрация договора. Но все таки кассиры видят данные документы. как будет верно проводить инструктажи или нет для данной категории сотрудников?
На мой взгляд нужно, т.к. первичное выявление необычных операций (внесение наличных) - как раз про кассира история... Опять же, кассир не глядя подписывает брокерский договор? Должен он перед подписанием данные клиента сверить например... тоже может что-то такое углядеть если будет знать что искать (пройдет инструктаж).baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #977 от 20.11.2014 11:13
Цитата:
Вопрос таков: юридическое лицо вступает на обслуживание - адрес юридический и фактический не совпадают, для подтверждения фактического адреса вы какие нибудь документы запрашиваете? как вы поступаете в таких ситуациях?
Договор аренды или свидетельство о праве собственности на помещение.
У нас банки часто запрашивают такие вещи.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #978 от 20.11.2014 11:51
baranov, спасибо!ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #979 от 27.11.2014 07:57
Банк России опубликовал несколько интересных проектов http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=project
Проект указания Банка России «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»
Проект указания Банка России «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»
Проект положения Банка России «О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем»
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #980 от 27.11.2014 12:07
Всем добрый день.
Кто как понял пункт 3.4 проекта о требованиях к подготовке и обучению кадров.....
Я так понимаю - вышел НПА и мы должны в течение 3 раб. дней провести целевой инструктаж. Хотя на изменение Правил по ПОД/ФТ нам дается 30 дней.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
