-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #981 от 27.11.2014 12:08 
Значит - издан новый НПА, мы обучили сотрудников в течение 3 раб. дней, а дальше в течение 30 дней переделываем Правила?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #982 от 27.11.2014 12:22
также вопрос по пункту 3.3, кто должен обучить этих людей, до их вступления в должность, если целевой инструктаж проводит СДЛ?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #983 от 28.11.2014 10:35
У меня таков вопрос: в анкете вы когда указываете уровень (степень) риска: низкий - что вы пишите в обоснование?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #984 от 28.11.2014 10:41
Цитата:
в анкете вы когда указываете уровень (степень) риска: низкий - что вы пишите в обоснование?
я обосновываю только высокий уровень риска. низкий - все остальные, которые не попадают под критерии высокого риска.
хотя, можно написать ″критериев высокого риска не выявлено″ ...Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #985 от 28.11.2014 10:57
Контролер ИК, спасибо огромное.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #986 от 28.11.2014 15:06
У меня еще вопрос: у вас в правилах ПОД ФТ в программе проверки осуществления внутреннего контроля расписано подробно какие могут быть проверки: плановые/внеплановые(комплексные/тематические) ?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #987 от 28.11.2014 15:15
14.3. Проверки проводятся по решению Генерального директора и могут быть:
плановыми – не реже одного раза в полугодие;
внеплановыми.
14.4. По решению Генерального директора проверка может осуществляться:
контролером Организации;
инспекционной комиссией, назначаемой Генеральным директором. В комиссию не могут входить руководитель Организации и Ответственный сотрудник;
внешним аудитором.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #988 от 28.11.2014 15:27
Контролер ИК, спасибо, выручаете =)Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #989 от 01.12.2014 09:31
Цитата:
14.4. По решению Генерального директора проверка может осуществляться:
контролером Организации;
........
а в случае, если СДЛ и контролер совпадают в одном лице и комиссию в компании собрать сложно, как правильно поступить?
СДЛ и контролер в одном лице проводит еще проверку не реже одного раза в полугодие?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #990 от 02.12.2014 10:31
Программа по замораживанию (блокированию)
в 115 ФЗ сказано ″применять мера по замораживанию (блокированию) ... за исключением случаев установленных пп. 2.4. статьи 6″.
пп. 2.4. гласит
2.4. Физическое лицо, включенное в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, по основаниям, предусмотренным подпунктами 2, 4 и 5 пункта 2.1 настоящей статьи, в целях обеспечения своей жизнедеятельности, а также жизнедеятельности совместно проживающих с ним членов его семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, вправе:
1) осуществлять операции с денежными средствами или иным имуществом, направленные на получение и расходование заработной платы в размере, не превышающем 10 000 рублей в календарный месяц из расчета на каждого указанного члена семьи;
2) осуществлять операции с денежными средствами или иным имуществом, направленные на получение и расходование пенсии, стипендии, пособия, иной социальной выплаты в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также на уплату налогов, штрафов, иных обязательных платежей по обязательствам физического лица, указанного в абзаце первом настоящего пункта;
3) осуществлять в порядке, установленном пунктом 10 статьи 7 настоящего Федерального закона, операции с денежными средствами или иным имуществом, направленные на получение и расходование заработной платы в размере, превышающем сумму, указанную в подпункте 1 настоящего пункта, а также на осуществление выплаты по обязательствам, возникшим у него до включения его в указанный перечень.
Нас (профучастников) это исключение касается? У нас ведь на счетах нет зарплат, стипендий, пенсий и т.д.? это только для КО? вы этот нюанс как то прописываете в Правилах ПОД/ФТ?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
