-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новая анкета 2.16.3
Правила форума LPaNick
Рег.: 18.09.2014
Сообщений: 12
Сообщ. #41 от 18.09.2014 14:34 
Цитата:
Старую версию еще не отменили
в старой 2.16.2 если я не ошибаюсь отсутствуют указанные уведомления.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #42 от 26.09.2014 12:29
Помогите пожта!
Расчет СС заполняю в новой Анкете.
Почему то плюсует в строке ″Суммарная стоимости активов″ только выборочные строки (не все).
Не могу понять почему.
Строка формируется автоматически и не перебивается.
В чем может быть причина?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #43 от 26.09.2014 15:45
Цитата:
Помогите пожта!
Расчет СС заполняю в новой Анкете.
Почему то плюсует в строке ″Суммарная стоимости активов″ только выборочные строки (не все).
Не могу понять почему.
Строка формируется автоматически и не перебивается.
В чем может быть причина?
нашли, пришлось переустанавливать Анкету по новой(.pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #44 от 17.10.2014 10:53 
Информационное письмо от 13.10.2014 № 06-57/8035 «О соблюдении требований законодательства Российской Федерации по составлению и представлению отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
http://www.cbr.ru/sbrfr/legislation/letters/2014/Inf_oct_1314.pdf
http://www.cbr.ru/sbrfr/?PrtId=financialmarketEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #45 от 17.10.2014 11:09
Цитата:
Информационное письмо от 13.10.2014 № 06-57/8035 «О соблюдении требований законодательства Российской Федерации по составлению и представлению отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
У меня сразу вопрос, по первому типовому нарушению, я правильно понимаю, что в графе сделки совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на рцб - нужно еще + сделки с производными фин инструментами?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #46 от 17.10.2014 11:58
Цитата:
У меня сразу вопрос, по первому типовому нарушению, я правильно понимаю, что в графе сделки совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на рцб - нужно еще + сделки с производными фин инструментами?
да, мы раньше тоже п0 принципу фьючерсы - это не ценные бумаги не показывали там (в том числе по видам ЦБ).
Но нам доходчиво объяснили что надо.
строка итого включает:
-акции
-облигации
-пфиpod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #47 от 17.10.2014 12:35
Рекомендую всем посетить:
КЦ НАУФОР приглашает профучастников на тренинги по составлению отчетности по программе-анкете 2.16.3
Консалтинговый центр НАУФОР начинает серию тренингов по составлению отчетности с использованием программы-анкеты новой версии 2.16.3.
Программа тренинга включает теоретическую и практическую часть, проходящую на базе компьютерного класса КЦ НАУФОР. Участники тренинга в режиме прямого диалога со специалистами отдела приема отчетности НАУФОР обучатся заполнению различных форм отчетности в программе-анкете версии 2.16.3 и смогут задать все интересующие вопросы, связанные с представлением отчетности регулятору.
Программа-анкета 2.16.3 применяется с 1 июля 2014 года и составление отчетности по ней вызывает большое количество вопросов. В августе 2014 года в ЦБ РФ состоялось рабочее совещание по вопросам заполнения и представления отчетности финансовыми организациями, где регулятор обратил внимание на выявление большого количества ошибок в отчетности профучастников и управляющих компаний, которые выявляются автоматизированной системой анализа отчетности Банка России и могут стать причиной наложения на компании серьезных административных санкций.
Тренинг проводится в мини-группах по 5 человек, с 14 до 18 МСК. Ближайшие тренинги состоятся 13, 20 и 27 октября.
Стоимость участия одного специалиста составляет 6000 руб. (вкл. НДС 18 %).
Записаться на тренинг можно по телефонам (495) 787-77-74, 787-77-75, доб. 5216, 5230.
Представление регулярной отчетности в ЦБ РФ является лицензионным требованием профессиональных участников рынка ценных бумаг и осуществляется через системы электронного документооборота. Консалтинговый центр НАУФОР является аккредитованной организацией по передаче отчетности в ЦБ РФ. В 2013 году через систему ЭДО НАУФОР было передано 20050 отчетных пакетов документов. Система ЭДО НАУФОР также позволяет фиксировать факт сдачи отчетности при непредвиденных технических сбоях.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #48 от 17.10.2014 13:29
Цитата:
да, мы раньше тоже п0 принципу фьючерсы - это не ценные бумаги не показывали там (в том числе по видам ЦБ).
Но нам доходчиво объяснили что надо.
строка итого включает:
-акции
-облигации
-пфи
Спасибо, будем знать!коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #49 от 17.10.2014 19:43
Цитата:
У меня сразу вопрос, по первому типовому нарушению, я правильно понимаю, что в графе сделки совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на рцб - нужно еще + сделки с производными фин инструментами?Цитата:
Но нам доходчиво объяснили что надо.
строка итого включает:
-акции
-облигации
-пфиЦитата:
Спасибо, будем знать!
)) письмо же есть, что ПФИ не включаются! И в НФА проверка отчетности также была настроена!Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #50 от 24.10.2014 11:02
Цитата:
)) письмо же есть, что ПФИ не включаются! И в НФА проверка отчетности также была настроена!
коллега, нашел Ответ ФКЦБ от 08.07.2002 № АП-02/7352, где сказано: по строкам ″в том числе по видам ценных бумаг″ указывается обобщенная информация отдельно по акциям и облигациям, без конкретизации в разрезе выпусков и эмитентов.
Вы это письмо имели ввиду? на основании чего мы ПФИ не включаем в этот раздел. Вопрос актуален.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
