-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила вн. контроля по ПОД/ФТ (2011-2013 год)
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #51 от 22.07.2014 12:13 
Цитата:
Коллеги, здравствуйте !
Подскажите, а как быть, если одна из программ, которую необходимо включить в ПВО, в силу рода деятельности компании, не применима ? Например программа - по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества ? Мы МФО и счета не открываем, соответственно и замораживать не чего. Как лучше поступить в этой ситуации, не включать или включить и описать, что к нам не относиться ?
Спасибо!
включать все! какие программы перечислены в 667, надо включать все. мы в свое время консультировались по этому поводу, нам ответили надо.savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #52 от 23.07.2014 14:45
Цитата:
Инвестиционная компания
Спасибо за ответ ! Как я понимаю работа по расширению перечня программ предстоит сложная, руководствоваться пока не чем.
АО Гарант-М*
Сообщений: 48
Сообщ. #53 от 24.07.2014 09:01
Коллеги!
В связи с расширением перечня критериев и признаков необычных сделок Хотелось бы узнать мнение кто как осуществляет проверку, что:
- клиент является руководителем или учредителем некоммерческой организации
-клиент является участником ФедЦелПрограмм
- клиент является получателем субсидий грантовalisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #54 от 24.07.2014 09:37
Коллеги, вы понимаете разницу между приостановлением и блокированием операций? Раньше у меня в Правилах была 1 программа по приостановлению и блокированию, сейчас ее нужно разбить на 2, а как? Ведь приостановление вытекает из блокирования.
В 115 ФЗ: ″Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают соответствующую операцию, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, на пять рабочих дней со дня, когда распоряжение клиента о ее осуществлении должно быть выполнено, в случае, если хотя бы одной из сторон является:
юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и т.д.″
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #55 от 24.07.2014 09:42
Цитата:
Коллеги, вы понимаете разницу между приостановлением и блокированием операций?
Приостановление это на 5 дней. В обоих случаях незамедлительно уведомляем ФСФМ. В случае приостановления, если после 5 дней от ФСФМ не получено решение о продлении приостановления операций, операция проводится. В случае замораживания (блокирвоания) закон механизма не прописывает, мы это должны сами придумать. Я в ПВК прописала, что средства блокируются до тех пор, пока не устранены причины блокирования (лицо вычеркнуто из перечня террористов, отменено решение суда и т.п.) или пока от уполномоченного органа не поступит решение об отмене блокирования.Лика Румянцева
фин.дир.
Рег.: 30.07.2014
Сообщений: 2
Сообщ. #56 от 31.07.2014 16:41
Подскажите ,пожалуйста что должна содержать программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, с-но Постановления Правительства РФ № 577 от 21.06.2014 года.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #57 от 29.08.2014 18:07
Уважаемые коллеги!
Помогите разобраться.
В этом году сколько раз вы вносили изменения в ПОД/ФТ?
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #58 от 01.09.2014 15:03
1. 403-ФЗ от 28.12.2013
2. 209 от 19.03.2014
3. 110-ФЗ и 130-ФЗ от 05.05.2014
4. 492 от 29.05.2014 и 149-ФЗ от 04.06.2014
5. 577 от 21.06.2014
6. 213-ФЗ от 21.07.2014
У меня так.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #59 от 01.09.2014 17:29
Мы не вносили изменения в Правила по 110-ФЗ, так как это имеет отношение только к кредитным организациям (упрощенная идентификация)
130-ФЗ не знаю, что там можно вносить в правила, мы не вносили
149-ФЗ тоже имеет отношение к страховым организациям, мы не вносили
по 213-ФЗ включили сразу в последнюю редакцию вместе с изменениями в 667 Постановление
так что все индивидаульноN.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #60 от 03.09.2014 16:22
natavan, у вас сколько в итоге редакций 2014 года?
Elpes, мы проф участник: вносили изменения в апреле (постановление от 19.03.2014 N 209), в мае (постановление от 29 мая 2014 г. N 492) и в августе (постановление №577 от 21.06.2014).
А по 213-ФЗ что вносить и надо ли?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
