-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #1 от 01.07.2014 09:29 
Перейти >>
Цитата:
Инструктаж проводить нужно. В горячих документах НАУФОР опубликован ответ ФСФМ кас. обучения, там, как раз был вопрос нужно ли проводить доп. инструктаж в случае, если изменения не затрагивают деятельность компании. ФСФМ ответил, что нужно.
Добрый день, коллеги ! Поделитесь пожалуйста со мной кто-нибудь программой обучения. Очень нужно, сам не справлюсь. Заранее огромное спасибо. Почта savelev.anton@autorambler.ru
savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #2 от 03.07.2014 13:56
Перейти >>
Цитата:
Вы имеете ввиду Программу как часть ПВК?
Добрый день ! Я имею ввиду программу по приказу №203 ″Организация разрабатывает программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -Программа обучения)″. Я возможно не правильно понял, она должна входить в часть ПВК или это отдельный документ ?savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #3 от 03.07.2014 14:53
Перейти >>
Цитата:
Или компания только что лицензию получила?
Да, получили совсем недавно. Находимся в процессе разработки ПВК и всех сопутствующих документов.savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #4 от 04.07.2014 10:40
Перейти >>
Цитата:
Эту программу можно из типовый ПВК НАЙФОР взять, там вполне нормально.
Спасибо, воспользовался типовыми ПВК НАЙФОР.
Подскажите пожалуйста, если я правильно понял, необходимо еще доработать несколько программ согласно Постановлению Правительства РФ от 21 июня 2014 г. № 577 « О внесении изменений в некоторые акты Правительства РФ».
- программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании;
- программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
- программа, регулирующая работу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #5 от 22.07.2014 10:54
Перейти >>
Коллеги, здравствуйте !
Подскажите, а как быть, если одна из программ, которую необходимо включить в ПВО, в силу рода деятельности компании, не применима ? Например программа - по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества ? Мы МФО и счета не открываем, соответственно и замораживать не чего. Как лучше поступить в этой ситуации, не включать или включить и описать, что к нам не относиться ?
Спасибо!savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #6 от 23.07.2014 14:45
Перейти >>
Цитата:
Инвестиционная компания
Спасибо за ответ ! Как я понимаю работа по расширению перечня программ предстоит сложная, руководствоваться пока не чем.
savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #7 от 30.07.2014 10:48
Перейти >>
Коллеги, и снова, здравствуйте ! Пожалуйста помогите чайнику. Вопрос касательно программы ″О порядке действий в случае отказа в выполнении указания клиента о совершении операции″.
Из постановления № 667следует что, в программу необходимо включается перечень оснований для такого отказа, установленный организацией и (или) индивидуальным предпринимателем с учетом требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
О каких основаниях идет речь ( клиент обратился без документов удостоверяющих личность или например его причастность к перечню экстремистов), какое требование законодательства брать за основу ? Совсем запутался.savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #8 от 30.07.2014 11:47
Перейти >>
Цитата:
пункт 11 ст 7 115-ФЗ:Организации, ..., вправе отказать в выполнении распоряжения клиента ..., за исключением операций по зачислению денежных средств,..., по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями настоящего Федерального закона, а также в случае, если в результате реализации правил ... у работников организации,..., возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации ....
Спасибо ВАМ большое!!!
savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #9 от 02.09.2014 11:22
Перейти >>
Цитата:
вчера был размещен ответ Росфинмониторинга на запрос НАУФОРЦитата:
№07-03-10/17180 от 15.08.2014г.
Коллеги, Добрый день! Если не затруднит, поделитесь данными ответами на запросы НАУФОР. Почта savelev.anton@autorambler.rusavelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #10 от 02.09.2014 11:34
Перейти >>
И мне, пожалуйста, пришлите на savelev.anton@autorambler.ru
