-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Регистратор
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 32
Сообщ. #281 от 24.04.2014 14:40 
Цитата:
Нет. А никаких ответов от ФСФМ, как я понимаю, не предусмотрено по этому поводу.
Понятно. Спасибо)Mr.Proper
Рег.: 02.04.2014
Сообщений: 6
Сообщ. #282 от 24.04.2014 15:42
Цитата:
Цитата:
Доброе утро!
Долкумент отправила-ловите!
Спасибо))
Коллеги, добрый день! поделитесь, пож-та, ответом Росфинмониторинга. chrisvine@ya.ru
спасибо!profik
Сообщ. #283 от 14.05.2014 08:30
http://www.naufor.ru/forum.asp?id=14360&pg=5
Legal
Я нашла вот этот пост, можете дать ссылку на сайт, где Вы смотрите эти списки, а может за это время и еще какие-нибудь сайты используете, поделитесь пожалуйста.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #284 от 26.05.2014 13:02
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_163350/#utm_campaign=fd&utm_source=consultant&utm_med ium=email&utm_content=bodyИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #285 от 30.05.2014 18:07
Господа, поделитесь, что вы написали:
Организации самостоятельно определяют порядок (разрабатывают программу) блокирования (замораживания) безналичных денежных средств или иного имущества клиентов в рамках правил внутреннего контроля в соответствии с Информационным письмом Банка России от 28.03.2014 N 23
″Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России″
ЧТо не исполняются торговые и неторговые поручения от клиента? Или просто общими фразами из определения ″блокирования″, которое приведено в 115-ФЗ?
блокирование (замораживание) безналичных денежных средств или бездокументарных ценных бумаг - адресованный владельцу, организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с денежными средствами или ценными бумагами, принадлежащими организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень;
Регистратор
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 32
Сообщ. #286 от 02.06.2014 08:09
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, возможно объединение анкеты в целях под/фт и согласия на обработку перс.данных в один документ?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #287 от 02.06.2014 09:24
Цитата:
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, возможно объединение анкеты в целях под/фт и согласия на обработку перс.данных в один документ?
Возможно, мы так и делаем. Двух зайцев одной подписью.Регистратор
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 32
Сообщ. #288 от 02.06.2014 09:54
Цитата:
Возможно, мы так и делаем. Двух зайцев одной подписью.
А проверка у вас была? Это не является нарушением?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #289 от 02.06.2014 10:40
Цитата:
Цитата:
Возможно, мы так и делаем. Двух зайцев одной подписью.
А проверка у вас была? Это не является нарушением?
А нарушением ЧЕГО это может являться? Разрешено все, что не запрещено.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #290 от 02.06.2014 12:59
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, возможно объединение анкеты в целях под/фт и согласия на обработку перс.данных в один документ?
объединение возможно, только идентификация проводится не менее 1 р в год, а согласие на обработку берут один раз при первоначальном визите.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
