-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #241 от 26.03.2014 11:51 
Цитата:
Только что на вебинаре одна из участниц сказала, что запрашивали РФМ нужно ли сообщать об отсутствии замороженных клиентов, им ответили, что нужно. Шубочкин тоже подтвердил, что нужно.
Спасибо,учтем.Так с 29.03. вступит этот документ,да?Но буду пробовать узнавать и у других авторитетных лиц.
А про определения Суда-я исходила не из конкретных счетов,а из конкретных лиц.А вдруг они у нас на обслуживании?Тем более мы ж все придерживаемся правила-лучше перебдеть, чем недобдеть:))AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #242 от 26.03.2014 12:10
Цитата:
-лучше перебдеть, чем недобдеть:))
Это точно) Признаюсь честно, я этих лиц тоже у нас в списке клиентов, на всякий случай глянула ;)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #243 от 26.03.2014 12:56
Подводим итоги, нужно сообщать в РФМ об отсутствии:
-через пять дней дня после 29.03 (вступил НПА в силу)?
-после 29.03. как только выйдет новый Перечень?
- как раньше раз в три месяца?
и в какой форме?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #244 от 26.03.2014 14:39
повторюсь в этой ветке.
ВНИМАНИЕ!
В последних типовых Правилах ПОД/ФТ от НАУФОР пропущен подпункт б) в пункте 9.1.3 о мерах ответственности ...
И, в программе обучения написано - должны включать, вместо включают, как было раньше.
В общем, внимательнее нужно отнестись к этим документам.
Кстати, пункт 7.5 Правил тоже вызвал вопрос у проверяющих -
7.5. Способ фиксирования информации, предусмотренный в Организации, должен позволять в любой момент времени воспроизводить все имеющиеся сведения о зафиксированной операции (сделке), в том числе ее существенных условиях (сумму операции (сделки), валюту и назначение платежа), порядке исполнения, контрагентах по сделке. Исключение составляют операции на организованном рынке ценных бумаг.
Шубочкина когда спросили - он сказал, что уточнить в НАУФОР, почему ЭТО написано у них в правилах.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #245 от 26.03.2014 14:40
Конкретно- про исключение операций на организованном рынкеprofik
Сообщ. #246 от 27.03.2014 11:55
Цитата:
7.5. Способ фиксирования информации, предусмотренный в Организации, должен позволять в любой момент времени воспроизводить все имеющиеся сведения о зафиксированной операции (сделке), в том числе ее существенных условиях (сумму операции (сделки), валюту и назначение платежа), порядке исполнения, контрагентах по сделке. Исключение составляют операции на организованном рынке ценных бум
Добрый день. А что все-таки на счет этого пункта? Его лучше убрать из своих Правил ПОД/ФТ?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #247 от 27.03.2014 12:06
Цитата:
Цитата:
7.5. Способ фиксирования информации, предусмотренный в Организации, должен позволять в любой момент времени воспроизводить все имеющиеся сведения о зафиксированной операции (сделке), в том числе ее существенных условиях (сумму операции (сделки), валюту и назначение платежа), порядке исполнения, контрагентах по сделке. Исключение составляют операции на организованном рынке ценных бум
Добрый день. А что все-таки на счет этого пункта? Его лучше убрать из своих Правил ПОД/ФТ
Можно и убрать. Хотя, эта строчка поясняет, что операции на организованном рынке отслеживает Биржа.
ВНИМАТЕЛЬНО уже читая последние Правила ПОД/ФТ 2014 от НАУФОР, прослеживается чистый текст из законов и приказов.
Если раньше, он хоть как то адаптировался под конкретный документ, то теперь в правилах скорее требования в чистом виде, а не заявленные программы, по которым работают.
Мне вот теперь придется пояснительную записку писать о пропущенном пункте в типовых Правилах ПОД/ФТ...
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #248 от 27.03.2014 12:13
Цитата:
Подункт г) пункта 3 гласит о том,что если в результате проверки выявилось НАЛИЧИЕ тех,в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию,то течение 5 рабочих дней надо сообщить.А если наличия таких лиц нет,то зачем что-то отравлять в РФМ, Вы по другому трактовали этот пункт?
Я тоже поняла, что не нужно сообщать при отрицательном результате.
Но видимо РФМ еще не утонул в горах писем, раз разъяснил, чтобы обо всех результатах сообщали.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #249 от 27.03.2014 16:31
Не нужно доводить до абсурда и посылать письма в РФМ каждый раз, как выходит новый список и вы осуществляете проверку. Это явно лишнее.
По-моему, так Постановлением как раз ограничены случаи уведомления РФМ. И если проверка должна быть не реже чем один раз в три месяца, то отправка сообщения должна быть только по факту положительного результата проверки. Тогда и уведомляем в течение 5 дней.
Ввиду того, что тут на форуме сослались не необходимость уведомления в любом случае, планирую по-прежнему уведомлять раз в три месяца.
Может быть РФМ разъяснит, в какие сроки направлять об отрицателньом результате? Потому что ответа на это до сих пор нет.
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #250 от 28.03.2014 10:06
Цитата:
Не нужно доводить до абсурда и посылать письма в РФМ каждый раз, как выходит новый список и вы осуществляете проверку. Это явно лишнее.
Отсылка этих сообщений вообще - абсурд поскольку, в соответствии с подпунктом 6 ст. 7 115-ФЗ, выявив лицо, подлежащее заморозке мы и так обязаны НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО заморозить его активы и НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО сообщить об этом в РФМ. Какой смысл еще от нас что-то требовать сообщать в течение 5 дней, если отрицательные результаты их не интересуют, а о положительных мы сообщим незамедлительно?Цитата:
По-моему, так Постановлением как раз ограничены случаи уведомления РФМ.
А разве может Правительство ограничить требования Федерального закона, в котором требуется сообщать ″о результатах проверки″, т.е. как о пложительных, так и отрицательных?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
