-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #211 от 20.01.2014 10:34 
Цитата:
Чем аргументировать, руководство считает, что справки нужны только по получении лицензии и каждый год обновлять их не надо.
Прямого требования о наличии справок в нормативке нет. И нарушением будет не отсутствие справки, а наличие факта судимости. Но тут может быть следующее развитие событий - при проверке запросят документы, подтверждающие соответствие указанных лиц квал. требованиям. При отсутствии справки получится, что документов, подтверждающих соответствие данному требованию, у вас нет. Получите предписание о предоставлении подтверждающих документов. Учитывая сроки выдачи справок, исполнить предписание в срок вряд ли успеете, а это уже, как минимум, штраф.
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #212 от 20.01.2014 10:38
Цитата:
Цитата:
Чем аргументировать, руководство считает, что справки нужны только по получении лицензии и каждый год обновлять их не надо.
Прямого требования о наличии справок в нормативке нет. И нарушением будет не отсутствие справки, а наличие факта судимости. Но тут может быть следующее развитие событий - при проверке запросят документы, подтверждающие соответствие указанных лиц квал. требованиям. При отсутствии справки получится, что документов, подтверждающих соответствие данному требованию, у вас нет. Получите предписание о предоставлении подтверждающих документов. Учитывая сроки выдачи справок, исполнить предписание в срок вряд ли успеете, а это уже, как минимум, штраф.
Еще добавлю - поскольку ″срока годности″ справки об отсутствии судимости и дисквалификации официально нет, а есть только указание ФСФР, что при получении лицензии они эти справки берут не ″старее″ года, то, по идее, получив предписание о предоставлении справок, можно запросить продление срока исполнения предписания в связи с тем, с срок выдачи справки такой-то (не помню уже сколько).
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #213 от 20.01.2014 10:43
Спасибо всем вам большое за помощь!Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #214 от 20.01.2014 11:27
Видели проект о достаточности СС? http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10767
Как то странно, мне показалось. Почему такие глобальные изменения?
Будет интересно обсудить, кто что думает....Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #215 от 04.02.2014 15:24
Если в компании внутренний аудит проводит не СДЛ, надо в отчете СДЛ дублировать нарушения, выявленные при проверке специализированного внутреннего контроля (внутреннем аудите)?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #216 от 19.02.2014 16:55
Коллеги, назрел такие вопросы (для профика - некредитной):
Согласно пункту 2.7 Требований к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, утвержденных приказом Росфинмониторинга № 59 от 17 февраля 2011 г., идентификация осуществляется на основании документов, представленных клиентом в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии (за исключением документов, удостоверяющих личность физических лиц).
Таким образом, исходя из буквального смысла приведенной формулировки, документ, удостоверяющий личность физического лица, должен быть представлен клиентом/представителем клиента исключительно в подлиннике. При таких обстоятельствах:
1. правомерно ли требование брокера, адресованное представителю клиента - физического лица, предоставить подлинник паспорта клиента для целей идентификации последнего или требование о предоставлении подлинника паспорта выгодоприобретателя?
2. при дистанционном заключении договора на брокерское обслуживание, вправе ли брокер идентифицировать клиента на основании копии паспорта, заверенной нотариально?
3. можно ли считать надлежащим исполнение брокером обязанностей по идентификации клиента в случаях, когда при дистанционном заключении брокерского договора подлинность подписи клиента на таком договоре удостоверена нотариусом?
Подскажите пожалуйста, как у вас на практике осуществляется дистанционное обслуживание, может, кто-то отсылку к нормативке или разъяснениям даст?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #217 от 20.02.2014 11:34
И у меня в догонку тоже вопрос, при первичном обращении - понятно, нужен паспорт, а при обновлении информации, тоже каждый раз необходимо запрашивать паспорт?
С физиками то реально, а что делать с юриками, у которых огромный комплект документов, та жа выписка из ЕГРЮЛ? При обновлении раз в полгода ни один юрик не согласится предоставлять все все документы?
Являемся клиентом различных Банков, других профучастников - как юридическое лицо, так они запрашивают документы только при нашем первичном обращении.
Может я ошибаюсь и при идентификации-обновлении информации о клиенте документы не нужны?alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #218 от 07.03.2014 14:03
Коллеги! Кто-нибудь составлял список ″ должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации″ ?
На учебе по ПОД/ФТ говорили, что нужно делать его...машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #219 от 14.03.2014 12:23
составлял
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #220 от 21.03.2014 16:27
Коллеги, на сайте Консультанта появился текст Постановления Правительства кас. предоставления информации в Росфинмониторинг. Там, в том числе и про сообщения о результатах проверки клиентов на заморозку.
Постановление еще не вступило в силу (не опубликовано). И не известно когда Росфин разработает формат сообщений.
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_160535/#utm_campaign=fd&utm_source=subscribe&utm_medi um=email&utm_content=bodyДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
