-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #201 от 15.01.2014 12:09 
Цитата:
Например, первое сообщение я просрочила, а проверку провела на 30.09, т.е. вторая проверка была до 30.12.2013, этой же датой уведомление.Отправляли обычной почтой. Через личный кабинет не поняла как отправлять, используя ЭЦП. И возможно ли через ЛК передавать?
А вы как-нибудь фиксируете факт проверки? В отчете например?profik
Сообщ. #202 от 15.01.2014 13:07
Цитата:
Да. Получила Решение Московского гор суда.
Коллеги, подскажите, у кого есть контролирующий орган, вы все равно получали данные для входа в личный кабинет?
И еще просьба - пришлите пожалуйста это решение на Anuta665@rambler.ru.
Спасибо.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #203 от 15.01.2014 15:52
Цитата:
Коллеги, подскажите, у кого есть контролирующий орган, вы все равно получали данные для входа в личный кабинет?
И еще просьба - пришлите пожалуйста это решение на Anuta665@rambler.ru.
Спасибо.
мы получали, перечни то надо смотреть как то. и очень удобно, приходит сообщение на почту, что появился новый перечень.
А вот определение суда я что то в ЛК не вижу, подскажите пожта как смотреть?
перечни есть, а определение найти не могуAnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #204 от 15.01.2014 18:52
Цитата:
А вот определение суда я что то в ЛК не вижу, подскажите пожта как смотреть?
В ЛК есть раздел Входящие сообщения (ниже Перечней)
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #205 от 16.01.2014 08:46
AnnaS*, спасибо! нашла вчера!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #206 от 16.01.2014 11:51
Давно назрел вопрос:
мы не вправе информировать клиентов или иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, за исключением информирования клиентов о приостановлении операции.
На практике, как только речь заходит об идентификации бенефициарного владельца юрика, клиенты начинают вопить, на основании чего запрашиваете информацию. Ссылка на внутренние документы Организации не дает никакого эффекта.
Можно при идентификации ссылаться на требования 115-ФЗ?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #207 от 16.01.2014 12:01
Цитата:
Можно при идентификации ссылаться на требования 115-ФЗ?
Можно.
В той же ст. 4 115-ФЗ где говорится ″...за исключением информирования клиентов о приостановлении операции″ в продолжении фразы говорится что исключение также составляет информация ″...о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом...″profik
Сообщ. #208 от 16.01.2014 14:44
Цитата:
Цитата:Да. Получила Решение Московского гор суда.Коллеги, подскажите, у кого есть контролирующий орган, вы все равно получали данные для входа в личный кабинет?И еще просьба - пришлите пожалуйста это решение на Anuta665@rambler.ru.Спасибо.
Коллеги, пожалуйста пришлите, если не очень сложно. Спасибо.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #209 от 19.01.2014 19:34
Хелп! Помогите найти тему, где обсуждали необходимость получения справок об отсутствии судимости и пр. Мне нужно обосновать необходимость руководству в получении таких справок, чтобы они их получили. Общалась с НАУФОР, мне сказали посмотреть письмо ФСФР от от 7 декабря 2006 г. N 06-ОВ-02/20329 О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ СПРАВОК ОБ ОТСУТСТВИИ СУДИМОСТИ
где сообщается
В соответствии с пунктом 2.1.16 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности, утвержденного Приказом ФСФР России от 16.03.2005 N 05-3/пз-н, для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган справки об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации.
ФСФР России сообщает, что форма справок об отсутствии судимости установлена Инструкцией о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утвержденной Приказом МВД России от 01.11.2001 N 965.
Дополнительно сообщаем, что справки об отсутствии судимости принимаются к рассмотрению ФСФР России в течение одного года с даты выдачи данной справки уполномоченным органом.
О.В.ВЬЮГИН
Мнения разделились. Чем аргументировать, руководство считает, что справки нужны только по получении лицензии и каждый год обновлять их не надо.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #210 от 20.01.2014 09:10
Elpes, мы обновляем раз в год (ну плюс/минус месяц пока готовятся справки). На Гендира, Контролера и членов СД. Помимо регулятора, у нас кажгод справки запрашивают аудиторы.
Обсуждалось тут:
http://www.naufor.ru/forum.asp?id=16654&pg=4
Интересно, а на БВ Организации надо запрашивать справки?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
