-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #611 от 27.02.2014 12:38 
Цитата:
Мы добавили. Имхо, лучше перебдеть)
а исходя из информационного письма 14-Т что то по типу ″обоснование принятого решения″ такое добавляли?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #612 от 27.02.2014 13:41
Цитата:
″обоснование принятого решения″ такое добавляли?
В анкету физика - нет. Мы же по физику решения не принимаем. Он либо указывает бенека (не дай Бог!)) либо пишет, что БВ отсутствует.
Решение принимается по юрику, в соответствии со 115-ФЗ если предпринятые меры по вычислению БВ не дали результата. По этому поводу я в ПВК просто прописала, что если меры не дали результата, бенеком признается ГД до получения информации о реальном БВ от клиента или иных доступных источников. Соответственно, в информации о принятом решении ставится отметка, что в соответствии с п.*** ПВК принято решение о признании бенеком ГД.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #613 от 27.02.2014 15:10
Цитата:
В анкету физика - нет. Мы же по физику решения не принимаем. Он либо указывает бенека (не дай Бог!)) либо пишет, что БВ отсутствует.
вы в анкету данную графу (Бенефициарный владелец) добавляли с момента вступления 134 - ФЗ в силу или когда были размещены разъяснения Росфинмониторинга на сайте Науфор?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #614 от 27.02.2014 16:07
Коллеги, РФМ размещал у себя на сайте сообщения о применении морозильных мер?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #615 от 27.02.2014 18:11
Цитата:
вы в анкету данную графу (Бенефициарный владелец) добавляли с момента вступления 134 - ФЗ в силу или когда были размещены разъяснения Росфинмониторинга на сайте Науфор?
После разъяснений.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #616 от 27.02.2014 18:13
Цитата:
Коллеги, РФМ размещал у себя на сайте сообщения о применении морозильных мер?
Пока нет (если я ничего не пропустила). В личном кабинете было письмо о замораживании операций по счетам, но это было решение суда с указание конкретных счетов и банков.
Аксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #617 от 04.03.2014 18:20
Пока нет (если я ничего не пропустила). В личном кабинете было письмо о замораживании операций по счетам, но это было решение суда с указание конкретных счетов и банков.
Коллеги, кстати у нас не открывается в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга постановление суда о присотановлении операций по счетам от 30.01.2014. Предыдущее письмо от 09.01. открывалось нормально. У вас открывается текст постановления суда от 30.01.2014?
Если не сложно, вышлите, пожалуйста его текст по адресу
otrofimenko@mail.ru !
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #618 от 05.03.2014 11:17
Цитата:
В анкету физика - нет. Мы же по физику решения не принимаем. Он либо указывает бенека (не дай Бог!)) либо пишет, что БВ отсутствует.
Решение принимается по юрику, в соответствии со 115-ФЗ если предпринятые меры по вычислению БВ не дали результата. По этому поводу я в ПВК просто прописала, что если меры не дали результата, бенеком признается ГД до получения информации о реальном БВ от клиента или иных доступных источников. Соответственно, в информации о принятом решении ставится отметка, что в соответствии с п.*** ПВК принято решение о признании бенеком ГД.
У нас проверка! Не успеваю сесть подумать! Помогите!
AnnaS, пожалуйста, очень вас прошу, поделитесь информацией, как вы описали процедуру определения БВ в Правилах в соответствии с письмом 14-Т. и пожта, хоть в общих словах, пришлите, что вы в Правилах написали про взаимодействие структурных подразделений по вопросам ПОД/ФТ.
elenanm2012@mail.rujulia
Москва
Рег.: 01.03.2013
Сообщений: 9
Сообщ. #619 от 05.03.2014 13:44
Инвестиционная компания,
вдруг пригодиться -
″Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации″ (утв. АРБ) (ред. от 13.03.2013)
содержат раздел
4.3. Порядок (схема) взаимодействия Ответственного сотрудника, сотрудников Подразделения по ПОД/ФТ с сотрудниками иных подразделений Банка
документ тут -
http://arb.ru/b2b/docs/komitet_arb_po_voprosam_pod_ft_i_komplaens_riskam_dorabotannaya_redaktsiya_ti pov-3853506/Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #620 от 05.03.2014 21:28
julia, спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
