Все сообщения пользователя

julia

Москва

Рег.: 01.03.2013

Сообщений: 9

Сообщ. #1 от 01.03.2013 16:41

Добрый день, уважаемые коллеги!
Подскажите про идентификацию выгодоприобретателя, пожалуйста...
Имеется договор на брокерское обслуживание,
Клиент - проф.участник, доверительный управляющий.
Брокер запрашивает копию договора ДУ, анкету, документы на учредителя управления для идентификации учредителя управления.
Допустим, Клиент документы предоставить отказывается, мотивируя тем что он сам ДУ-профик и идентификацию проводит тоже сам, и ручается что учредитель его чист, + сведения содержащиеся в договоре содержат коммерческую тайну…
Может ли Брокер, зафиксировов отказ спокойно продолжать брокерское обслуживание или нет? Вообще, допустимо такое развитие событий, или Брокеру лучше настаивать на предоставлении документов и
а в случае отказа -
- повысить уровень риска Клиенту;
- приостановить операции;
- сообщить в РФМ
- другое ?

julia

Москва

Рег.: 01.03.2013

Сообщений: 9

Сообщ. #2 от 01.03.2013 18:13

Перейти >>

Спасибо, коллега!!! хороших выходных! :-)

julia

Москва

Рег.: 01.03.2013

Сообщений: 9

Сообщ. #3 от 18.04.2013 13:12

Перейти >>

Уважаемые коллеги, подскажите пожалуйста,

а заполнять ли в 1100 данные на сотрудников, которые уволились в отчетном квартале?

julia

Москва

Рег.: 01.03.2013

Сообщений: 9

Сообщ. #4 от 19.04.2013 11:42

Перейти >>

Цитата:

если увольнение было 29 марта, то тут надо смотреть, что у вас получается по лицензированию

Благодарю, коллега! Логика ясна...:-)

julia

Москва

Рег.: 01.03.2013

Сообщений: 9

Сообщ. #5 от 19.04.2013 17:03

Перейти >>

Irina, коллега, спасибо за ваши мнения!

я вообще тоже обычно составляю спискок на конец периода.
а тут что то засомневалась - как правильно ″на отчетную дату″ или ″за отчетный период″... сомнения возникли в связи с увольнением бэк-офицера, подписывавшего клиентские отчеты в течение месяца отчетного периода.
На конец квартала удобнее - так хоть по сотрудникам обороты не надо считать :-)) и, главное, что бы соответствие лицензионным требованиям каждый день прослеживалось ...

julia

Москва

Рег.: 01.03.2013

Сообщений: 9

Сообщ. #6 от 14.02.2014 12:18

Перейти >>

Цитата:

вот это меня очень интересует. Кто может быть БВ физика, где есть разъяснения (помимо запроса НАУФОРа).

на сайте РФМ в последнем информационном сообщении есть разъяснение - http://www.fedsfm.ru/companies/messages

julia

Москва

Рег.: 01.03.2013

Сообщений: 9

Сообщ. #7 от 05.03.2014 13:44

Перейти >>

Инвестиционная компания,

вдруг пригодиться -

″Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации″ (утв. АРБ) (ред. от 13.03.2013)

содержат раздел

4.3. Порядок (схема) взаимодействия Ответственного сотрудника, сотрудников Подразделения по ПОД/ФТ с сотрудниками иных подразделений Банка

документ тут -

http://arb.ru/b2b/docs/komitet_arb_po_voprosam_pod_ft_i_komplaens_riskam_dorabotannaya_redaktsiya_ti pov-3853506/

julia

Москва

Рег.: 01.03.2013

Сообщений: 9

Сообщ. #8 от 04.04.2014 17:29

Перейти >>

присоединяюсь к просьбе -
Elpes или кто то у кого уже есть, пожалуйста, скиньте 2 требования!
julba777@gmail.com

julia

Москва

Рег.: 01.03.2013

Сообщений: 9

Сообщ. #9 от 11.02.2015 11:45

Перейти >>

Добрый день, коллеги!

Может быть, кто то подскажет по заполнению сообщения о подозрительных депозитарных операциях? Собираюсь отчитать впервые, возникают вопросы…
Как составить сообщение, если подозрительными являются несколько операций, которые совершаются на протяжении нескольких дней? Составлять ли на каждую операцию по зачислению  и списанию сообщение, или можно общее – на все сразу, ведь операции являются подозрительными, когда их рассматриваешь в совокупности…  и как тогда указывать  дату операции?
Так же не совсем понятно,  где указывать цб и их количество по операции, реквизиты счетов депо списаний-зачислений.. Получается, для этого существует только поле дополнительная информация?
Из разъяснений РФМ для депозитария нашла письмо N 21 от 20.11.2012, там про заполнение полей плательщиков и все, может что то пропустила..?

буду очень признательна!