-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Кого можно не идентифицировать для ПОД/ФТ
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #71 от 11.07.2013 17:42 
Цитата:
т.е. у нас есть время поменять Правила до 30.07.2013?
именно, поэтому есть смысл все обдумать и не торопиться ... может еще какие Информационные письма выйдут.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #72 от 11.07.2013 17:47
а бен.владельца представителя клиента, который является так же юриком - тоже устанавливаем?))))N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #73 от 15.07.2013 09:40
Цитата:
а бен.владельца представителя клиента, который является так же юриком - тоже устанавливаем?))))
)))) В ФЗ речь идет о бенефициарном владельце клиента, а не преставителя клиента.
И прописана обязанность клиента (а не его представителя) предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.
Следовательно, устанавливать ″бен.владельца представителя клиента″ лишнее.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #74 от 18.07.2013 14:27
Цитата:
если заполните анкету за клиента и положите такую без подписи, то просто не сможете подтвердить информацию о клиенте и ответственность берете на себя (на тех сотрудников, которые отвечают за это)Как это не сможем подтвердить сведения? Изменения в анкету вносятся только на основании предоставленных документов. Вот они-то и являются подтверждением, равно как и способом фиксирования информации. Имхо, можно предусмотреть в ПВК что при поступлении новых сведений сотрудник вносит изменения в анкету на основании предоставленных подтверждающих документов и подписывает эту анкету сам.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #75 от 19.07.2013 09:48
При оценке степени риска юридического лица есть такой момент: 1. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени организации без доверенности.
Место нахождения - это юридический адрес, указанный в Уставе или фактический (почтовый) адрес юрика.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #76 от 19.07.2013 12:28
Цитата:
При оценке степени риска юридического лица есть такой момент: 1. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени организации без доверенности.
Место нахождения - это юридический адрес, указанный в Уставе или фактический (почтовый) адрес юрика.
Место нахождения - это юридический адрес, указанный в УставеИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #77 от 19.07.2013 14:13
Сегодня задалась вопросом, обычная практика, юрлицо обновляет анкету и для получения отчетов прописывает почтовый адрес, отличный от адреса, указанный в анкете клиента. На основании этого есть необходимость присвоить указанному юрику повышенный уровень риска?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #78 от 19.07.2013 14:49
Цитата:
...почтовый адрес, отличный от адреса, указанный в анкете клиента. ...
Какие критерии присвоения повышенного риска прописаны у Вас в Правилах СВК?
Вы имеете ввиду почтовый адрес, отличный от адреса места нахождения?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #79 от 19.07.2013 14:49
Цитата:
...почтовый адрес, отличный от адреса, указанный в анкете клиента. ...
Какие критерии присвоения повышенного риска прописаны у Вас в Правилах СВК?
Вы имеете ввиду почтовый адрес, отличный от адреса места нахождения?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #80 от 19.07.2013 14:54
Цитата:
почтовый адрес, отличный от адреса, указанный в анкете клиента. На основании этого есть необходимость присвоить указанному юрику повышенный уровень риска?
нет конечно, это всего лишь почтовый адресДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
