-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
сообщения в РФМ
Правила форума o.grom
вечно сомневающаяся
Рег.: 25.10.2011
Сообщений: 8
Сообщ. #1 от 20.11.2012 11:49 
Кто может подсказать?
В УК меняется пайщик , отчитывать данную сделку или нет?
и второй вопрос кого отчитавать старого пайщика или нового?
как всегда горит!!:((
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #2 от 20.11.2012 13:47 
более подробнее можно?
что за сделка, почему отчитывать?o.grom
вечно сомневающаяся
Рег.: 25.10.2011
Сообщений: 8
Сообщ. #3 от 20.11.2012 17:44
как говорят расскажи проблему и в процессе поймешь чё за чем.
отчитывать не нужно, потому что УК ничего не известно. Ни сумма, ни платеж, у него может быть только передаточное, в котором этой информации нет. Отчитывать в данном случае будет банк, если платеж пройдет, или брокер , если через брокера будет сделка!!
Спасибо Legal!! :))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #4 от 22.01.2015 12:24
подскажите, плиз, у кого такое было((
вовремя не отправили сообщение о сделке подлежащей обязательному контролю (зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия)
теперь это увидели.
Сообщение с опозданием отправлять или всё, поезд ушел?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5 от 22.01.2015 12:47
Цитата:
Сообщение с опозданием отправлять или всё, поезд ушел?
обязательно отправлять. тогда нарушение ″прекратится″ и наказать вас могут только пока не истечет срок давности.
а если не отправите - нарушение считается длящимся - и штраф неминуем (если обнаружат)
вы ведь кредитная организация? потому что этот критерий только к банковским счетам относится.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #6 от 22.01.2015 13:15
Цитата:
вы ведь кредитная организация?
нет, профик - некредитныйЦитата:
потому что этот критерий только к банковским счетам относится.
а точно?
счет открыли под клиентские сделки, дали реквизиты клиенту. Клиент загнал самостоятельно туда сумму. Стучать или не стучать?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #7 от 22.01.2015 13:37
потому что полностью эта операция описана в 115-ФЗ так:
3) операции по банковским счетам (вкладам):
размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя;
открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме;
перевод денежных средств за границу на счет (вклад), открытый на анонимного владельца, и поступление денежных средств из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца;
зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации, либо зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия;
ваша операция может попасть под критерии подозрительных сделок - это зависит от списка ваших критериев.
но подозрительные можно и не сообщать, если вы у себя проведете работу и докажете себе что ничего подозрительного не нашли.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #8 от 22.01.2015 14:08
Согласна с Контролером ИК!
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #9 от 22.01.2015 14:39
Контролер ИК, я бы рада с вами согласиться, но к сожалению, полностью это звучит так
В целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся:
профессиональные участники рынка ценных бумаг;
1. Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей, а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов операций:
зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия;
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #10 от 22.01.2015 14:47
коллега, есть Информационное письмо №25 ″Об обобщении практики применения ФЗ ″О противодействии..″, для НФО, что не надо отчитываться в РФМ, по операциям по перечислению НФО на банковский счет клиента-юрлица период деятельности которого меньше 3 месяцев.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #11 от 22.01.2015 14:57
Коллега, а с чего это вы взяли, что вы должны были отправлять это сообщение? Этот счет то чей? Клиента? Нет, не клиента. Этот счет вашей организации, предназначенный для учета ДС клиентов. У профика в данной ситуации обязанности стучать не возникает. По смыслу закона, в нем речь идет о счете клиента, являющимся юридическим лицом. Этот счет таковым не является.
Поэтому с вашей стороны сделка отчитке не подлежит. Но это не значит, что эта операция в принципе не подлежит обязательному контролю. Подлежит. Просто обязанность стукануть возникает у банка. Ваша организация в сообщении банка будет фигурировать, как клиент, являющееся юридическим лицом, на чье имя открыт счет, а Ваш клиент будет фигурировать в сообщении банка, как выгодоприобретатель.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
