Все сообщения пользователя

o.grom

вечно сомневающаяся

Рег.: 25.10.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #1 от 25.10.2011 14:21

Цитата:

Уважаемые коллеги, помогите!
Скиньте,пож-та (кому согласовали последние правила по ПОД/ТФ).
Очень прошу. Заранее спасибо!

еще такой вопрос:
У нас Ук не профик, закрытые фонды недвижимости. как таковых нет клиентов, нет выгодоприобретателей, живем арендой. соответственно выгодоприобретатели мы сами ( получаем арендную плату и сами платим комунальные платеж из из имущества фонда). Кого нам надо для идентификаци включать?Контрагентов?

Нужно ли вносить изменения в правила внутр контроля по 115-ФЗ с последней редакции, (ничего там нового не нашла) или все изменения касаются только правила ПОД/ФТ. Я контролер новый.

o.grom

вечно сомневающаяся

Рег.: 25.10.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #2 от 25.10.2011 14:26

Перейти >>

Уважаемые коллеги!

Читала , читала 224-ФЗ, в голове каша.
УК не профик, закрытые фонды недвижимости, никакой торговли на бирже, даже нет цб в имуществе.По-моему выходит что мы не подпадаем под этот закон.Прошу еще раз для ″особо одаренных″ поясните пжлст .
Я контролер новый.

o.grom

вечно сомневающаяся

Рег.: 25.10.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #3 от 26.10.2011 09:14

Перейти >>

Спасибо большое donna_lucia!
Да, получается только пайщики и контрагенты. В правилах у нас нет слова ″контрагент″.
С предоставлением документов, большая волокита, или присылают кусочки. Если вообще отказывают просим официальный отказ, надеемся прикрыться этим отказом в случае проверки. На многих контриков берем сведения из открытых источников (опять же частичные) соответственно анкеты заполняем сами и сами подписываем. Возможно ли это? Может тупо запрашивать на всех выписку из налоговой и на основании нее заполнять анкету. Это конечно лишний расход, но если ген дир согласиться , мне кажется это выход.

Еще один вопрос
В 224-ФЗ меняются слова ″Манипуляция цен″ на ″манипуляция рынка″. Нужно ли делать соответствующие изменения в Правила ВК, у меня там в трех местах есть такие слова

o.grom

вечно сомневающаяся

Рег.: 25.10.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #4 от 27.10.2011 12:42

Перейти >>

Спасибо donna_lucia!
Наверное тоже пока не буду менять из-за трех фраз.
Да где их найдешь-то эти УК ЗПИФ :(

Вношу изменения в правила ПОД/ФТ, говорят очень сильно придираются к тексту, не хотелось бы изобретать велосипед.

Господа! Окажите помощь! Если у кого есть согласованные правила скиньте пожалуйста:

515203@mail.ru

Спасибо заранее всем откликнувшимся!!

o.grom

вечно сомневающаяся

Рег.: 25.10.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #5 от 27.10.2011 17:00

Перейти >>

Уважаемые коллеги!

Нарушение РСС. какие действия?
1. Пишу отчет о выявленом нарушении, отдаю Ген диру.
2. В течении 10 дней сообщаем в ФСФР со сведениями об устранении.

Что за это будет? штрафы или другие санкции?
Может еще какие-нибудь действия надо предпринять?

Прошу срочно ответить!!!!!
Спасибо всем!

o.grom

вечно сомневающаяся

Рег.: 25.10.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #6 от 20.11.2012 11:49

Перейти >>

Кто может подсказать?
В УК меняется пайщик , отчитывать данную сделку или нет?
и второй вопрос кого отчитавать старого пайщика или нового?

как всегда горит!!:((

o.grom

вечно сомневающаяся

Рег.: 25.10.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #7 от 20.11.2012 17:44

Перейти >>

как говорят расскажи проблему и в процессе поймешь чё за чем.
отчитывать не нужно, потому что УК ничего не известно. Ни сумма, ни платеж, у него может быть только передаточное, в котором этой информации нет. Отчитывать в данном случае будет банк, если платеж пройдет, или брокер , если через брокера будет сделка!!
Спасибо Legal!! :))

o.grom

вечно сомневающаяся

Рег.: 25.10.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #8 от 29.11.2012 13:38

Перейти >>

Подскажите пожалуйста, где можно посмотреть Перечень за прошлые даты. На сайте в доступе только свежий. Где-то должен быть архив этих Перечней.
Где-то нашла упоминание о том что в РГ публикуется такой Перечень, но в архиве РГ тоже не нашла.