не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=783#CheckedItem
О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П 28 марта 2016 года начался процесс публичного обсуждения по проекту указания Банка России ″О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П ″О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.″ Дата окончания публичного обсуждения: 10 апреля 2016 года. |
ООО Стандарт ИК*
Сообщений: 48 |
Цитата: Перечень всем отправил. Если кого-то пропустил, то повторите адрес. Будьте добры, и мне пришлите, пожалуйста! almet26@mail.ru Заранее благодарю! |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: Перечень всем отправил. Если кого-то пропустил, то повторите адрес. И мне, пожалуйста, пришлите! Спасибо! otrofimenko@mail.ru |
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
Цитата: Но ведь по таким сделкам отчитываются только субъекты 115-ФЗ - РИЭЛТОРЫ ″организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;″ Объясните дурачку может я чето не понимаю..... По этим сделкам отчитываются все субъекты закона. А если мы - ИК и купили недвижимость по агентскому договору для клиента? И без риэлтора? Или УК ДУ ПИФ - там как раз операции по недвижке. Или для НПФ купили дозволенные 10 процентов. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
По пифам наверное а если просто проф участник но не риэлтор разве это возможно???
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Коллеги, про перечень отвечу, он у меня не в актуальном состоянии, могу прислать и не в актуальном, сейчас времени нет, ЦБ обложил требованиями)
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Коллеги, про перечень отвечу, он у меня не в актуальном состоянии, могу прислать и не в актуальном, сейчас времени нет, ЦБ обложил требованиями) ИК, что требуют, поделитесь, чтоб знать хоть последние ″хотелки″ |
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
Цитата: По пифам наверное а если просто проф участник но не риэлтор разве это возможно??? Возможно. Зависит от того, что написано в Уставе. Наверняка прописано, что ″вправе совершать другие операции, не противоречащие...″ Допустим, профучастник заключает агентский договор по реализации недвижимости для клиента. Чему противоречит с точки зрения лицензируемой деятельности? Да ничему. Надо же как-то выживать при мертвом рынке. Но операции по недвижимости для РФМ появляются. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: ″В частности, предлагается освободить банки от формирования сообщений по сделкам с недвижимостью...... Теперь банки будут уведомлять службу лишь о самих операциях по списанию и зачислению средств в рамках таких сделок.″ А разве сейчас не так???? Письмо Банка России от 31 января 2006 г. N 12-1-3/226 В соответствии с пунктом 4 статьи 6 Федерального закона сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, представляются в уполномоченный орган организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом. Данную норму следует рассматривать как общую, адресованную всем организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе и кредитным организациям. Учитывая изложенное, обязательному контролю подлежат любые сделки с недвижимым имуществом, в которых кредитная организация выступает стороной по договору и предметом договора является обременение недвижимого имущества. При осуществлении операций кредитная организация может быть как стороной по сделкам с недвижимым имуществом, так и выполнять роль организации, обслуживающей расчеты клиентов в рамках исполнения ими своих обязательств по таким сделкам. В случае, если кредитная организация при проведении расчетной операции своего клиента не располагает всей необходимой информацией, на основании которой можно сделать вывод о проведении ее клиентом операции, подлежащей обязательному контролю, и указанная операция при реализации правил внутреннего ″противолегализационного″ контроля не отнесена к операции, вызывающей подозрения в связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, обязанности по направлению соответствующих сведений в уполномоченный орган не возникает. |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, подскажите, у сотрудника есть только диплом о неполном высшем образовании, мы же не имеем право его назначить СДЛом или сотрудником ПОДФТ, т. к. требуется диплом о полном высшем образовании?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.