не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Всем, доброе утро. Члены НАУФОР, вы интересовались, будут ли типовые Правила для Вас делать НАУФОР?
|
BellaDonna
Рег.: 18.12.2013 Сообщений: 25 |
Цитата: Всем, доброе утро. Члены НАУФОР, вы интересовались, будут ли типовые Правила для Вас делать НАУФОР? Интересовались, говорят будут, но скорее всего не к 1 июня . |
BellaDonna
Рег.: 18.12.2013 Сообщений: 25 |
Коллеги вопрос по программе выявления операций.
В соответствии с пунктом 5.4 445- П ″5.4. При возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю, или при выявлении операции, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, выявивший указанную операцию, составляет сообщение об этой операции и передает его ответственному сотруднику (другому сотруднику подразделения по ПОД/ФТ, если в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ или иными внутренними документами некредитной финансовой организации, в частности, с должностной инструкцией, он наделен полномочиями по принятию указанного сообщения, или уполномоченному сотруднику в сфере ПОД/ФТ). В сообщении об операции должны быть указаны: 1) вид операции: операция, в отношении которой возникают сомнения в части правомерности квалификации ее как операции, подлежащей обязательному контролю; операция, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; Это что получается, если сомнений нет по обязательным операциям, то и внутреннее сообщение составлять теперь не надо? Можно обойтись устным уведомлением Ответственного сотрудника об операции? Мне казалось , что логика 667 Постановления Правительства была иной : выявили любую операцию , подлежащую контролю (как необычную так и обязательную) - составили сообщение. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Это что получается, если сомнений нет по обязательным операциям, то и внутреннее сообщение составлять теперь не надо? Можно обойтись устным уведомлением Ответственного сотрудника об операции? Мне казалось , что логика 667 Постановления Правительства была иной : выявили любую операцию , подлежащую контролю (как необычную так и обязательную) - составили сообщение. Да, я тоже слышала на семинаре, что сообщение должно быть обязательно составлено только если операция подозрительная или есть сомнения в ее классификации. Мы, конечно, привыкли к другому подходу по 667 постановлению. Но я все равно в правилах предусматриваю сообщения по любой операции. Мне так проще и привычнее) Обращаю еще внимание на то, что и обучение сейчас мы обязаны проводить если изменения законодательства касаются нашей деятельности. А ″в прошлой жизни″ такой поблажки не было) |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
т.е. мы должны поменять форму внутреннего сообщения и в графе ВИД ОПЕРАЦИИ прописать как звучит в 445- П
- операция, в отношении которой возникают сомнения в части правомерности квалификации ее как операции, подлежащей обязательному контролю; - операция, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; Правильно понимаю? |
BellaDonna
Рег.: 18.12.2013 Сообщений: 25 |
Цитата: Да, я тоже слышала на семинаре, что сообщение должно быть обязательно составлено только если операция подозрительная или есть сомнения в ее классификации. Мы, конечно, привыкли к другому подходу по 667 постановлению. Но я все равно в правилах предусматриваю сообщения по любой операции. Мне так проще и привычнее) Вот и я думаю оставить как было. |
secilia2002
Рег.: 01.04.2015 Сообщений: 26 |
Коллеги, продублирую вопрос, очень надеюсь на помощь:
В положении 445-П от 15.12.2015 в пункте 2.7 есть следующее требование: В некредитных финансовых организациях, указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, для обеспечения реализации некредитной финансовой организацией ПВК по ПОД/ФТ создается самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ либо определяется входящее в структуру некредитной финансовой организации подразделение, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ (далее - подразделение по ПОД/ФТ). Мы Управляющая компания ПИФ, в структуру входит Юридический департамент, который подразделяется на ″Управление правового сопровождения активов инвестиционных фондов″ и ″Управление лицензионной деятельностью″. Вопрос в следующем: Может ли Ответственный сотрудник входит в одно управление, а второй сотрудник отвечающий за вопросы ПОД/ФТ в другое управление. Каким образом это оформить? Достаточно ли прописать в должностной инструкции обязанности по ПОД/ФТ? Или необходимо определить целое управление, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ? Самостоятельное подразделение ПОД/ФТ создавать не хотим. Очень надеюсь на скорейший ответ. Спасибо! |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вопрос в следующем: Может ли Ответственный сотрудник входит в одно управление, а второй сотрудник отвечающий за вопросы ПОД/ФТ в другое управление. Каким образом это оформить? я бы не рисковала так организовывать структуру. как вы оформите подчинение например? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Может ли Ответственный сотрудник входит в одно управление, а второй сотрудник отвечающий за вопросы ПОД/ФТ в другое управление. и у каждого свой начальник? я соглашусь с Контролер ИК. я бы делала отдельный отдел. посмотрите что является ″самостоятельным структурным подразделением″ в НПА |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
secilia2002, вы же УК. Вам необязательно создавать структурное подразделение. Вам можно достаточно одного сотрудника
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.