-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Программа обучения по ПОД/ФТ по приказу 203
Правила форума savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #71 от 01.07.2014 09:29 
Цитата:
Инструктаж проводить нужно. В горячих документах НАУФОР опубликован ответ ФСФМ кас. обучения, там, как раз был вопрос нужно ли проводить доп. инструктаж в случае, если изменения не затрагивают деятельность компании. ФСФМ ответил, что нужно.
Добрый день, коллеги ! Поделитесь пожалуйста со мной кто-нибудь программой обучения. Очень нужно, сам не справлюсь. Заранее огромное спасибо. Почта savelev.anton@autorambler.ru
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #72 от 03.07.2014 11:20
Цитата:
Добрый день, коллеги ! Поделитесь пожалуйста со мной кто-нибудь программой обучения. Очень нужно, сам не справлюсь. Заранее огромное спасибо. Почта savelev.anton@autorambler.ru
Вы имеете ввиду Программу как часть ПВК?
savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #73 от 03.07.2014 13:56
Цитата:
Вы имеете ввиду Программу как часть ПВК?
Добрый день ! Я имею ввиду программу по приказу №203 ″Организация разрабатывает программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -Программа обучения)″. Я возможно не правильно понял, она должна входить в часть ПВК или это отдельный документ ?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #74 от 03.07.2014 14:44
Цитата:
Добрый день ! Я имею ввиду программу по приказу №203 ″Организация разрабатывает программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -Программа обучения)″. Я возможно не правильно понял, она должна входить в часть ПВК или это отдельный документ ?
В ПВК должна входить в соответсвии с требованиями Постановления Правительства №667.
Я спросила потому что некоторые до сих пор составляют план-график, хотя уже и не требуется, и иногда путают эти понятия.
А как часть ПВК она же у вас давно уже должна быть разработана. Или компания только что лицензию получила?savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #75 от 03.07.2014 14:53
Цитата:
Или компания только что лицензию получила?
Да, получили совсем недавно. Находимся в процессе разработки ПВК и всех сопутствующих документов.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #76 от 03.07.2014 16:38
Цитата:
Цитата:
Или компания только что лицензию получила?
Да, получили совсем недавно. Находимся в процессе разработки ПВК и всех сопутствующих документов.
Эту программу можно из типовый ПВК НАЙФОР взять, там вполне нормально.savelev.anton
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 26
Сообщ. #77 от 04.07.2014 10:40
Цитата:
Эту программу можно из типовый ПВК НАЙФОР взять, там вполне нормально.
Спасибо, воспользовался типовыми ПВК НАЙФОР.
Подскажите пожалуйста, если я правильно понял, необходимо еще доработать несколько программ согласно Постановлению Правительства РФ от 21 июня 2014 г. № 577 « О внесении изменений в некоторые акты Правительства РФ».
- программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании;
- программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
- программа, регулирующая работу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #78 от 04.07.2014 11:23
Программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании - это та же Программа идентификации, насколько я понимаю...
Программа, регулирующая работу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества в ПВК уже должна быть, как минимум с 1 квартала этого года.
Программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции - единственно новая.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #79 от 04.07.2014 11:31
И хотя программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев и программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании разделены Постановлением, чем они отличаются по сути?
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #80 от 04.07.2014 11:38
п. 4 Постановления гласит: Правила ВК включают следующие программы:
б) программа идентификации...
к) программа изучения...
т.е. в Правилах должны быть эти 2 программы отдельно. Идентифицируем ДО приема на обслуживание пп. 1 п. 1 ст. 7 ФЗ №115, изучаем клиентам уже в процессе обслуживания клиента. Как то такДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
