-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2911 от 12.10.2015 12:39 
Понятно, как вы считаете, контролер может осуществлять контроль за правилами ПОД/ФТ (допустим, включить в отчет контролера правила ПОД/ФТ как объект контроля) или это исключительно функция сдл?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2912 от 12.10.2015 12:48
Цитата:
Понятно, как вы считаете, контролер может осуществлять контроль за правилами ПОД/ФТ (допустим, включить в отчет контролера правила ПОД/ФТ как объект контроля) или это исключительно функция сдл?
хороший вопрос. я полагаю, что может.
Но я у себя убрала ПОД/ФТ из отчета контролера.
полагая, что я, как контролер, проведу 1 раз в год внутреннюю проверку выполнения ПВК по ПОД/ФТ (2.9 445-П)
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2913 от 12.10.2015 12:57
я тоже так думаюNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2914 от 12.10.2015 13:17
Цитата:
контроль за правилами ПОД/ФТ
из 445-П
Функции контроля за организацией в некредитной финансовой организации работы по ПОД/ФТ....
...должен осуществляться контроль за выполнением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками программ ПВК по ПОД/ФТ.
...контроль за соответствием применяемых ПВК по ПОД/ФТ требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
нет контроля за правилами
делайте раз в квартал отчет отвественного сотрудника и раз в квартал проверку системы ПОДФТ , чтобы показать что рука всегда на пульсеRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #2915 от 12.10.2015 13:50
Коллеги, поделитесь опытом, плз. В случае выявления необычной операции по ПОД/ФТ, объем которой невозможно выразить в деньгах (например по коду 3225), в личном кабинете РФМ можно ли заполнить соответствующее уведомление? Как уведомлять РФМ о подобных необычных операциях (которые можно выразить в ценных бумагах, но нельзя в деньгах)?annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #2916 от 19.10.2015 14:19
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, что в этом пункте не так?
5.4.2. Ответственный сотрудник не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения об операции, обязан предоставить сведения о такой операции Руководителю. В случае если подается сообщение об операции, подлежащей обязательному контролю, а также о необычной операции, к нему с учетом проведенного анализа прилагается мотивированное заключение о необходимости предоставления сведений об операции (сделке) в уполномоченный орган. О решении, принятом Руководителем, в этот же день в сообщении делается соответствующая запись в этот же день.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2917 от 19.10.2015 14:33
Цитата:
annao86
Это Вам от ЦБ поступило замечание по данному пункту или он просто вам не нравится?
это важно для ответа - или искать несоответствия требованиям или вопрос к формулировкам...
если речь о формулировках, то (с моей точки зрения) мотивированное заключение ОС должно прилагаться к любому сообщению... (собственно и вариантов других нет - или ОК или необычная операция)Цитата:
О решении, принятом Руководителем, в этот же день в сообщении делается соответствующая запись в этот же день.
О решении, принятом Руководителем, в этот же день в сообщении делается соответствующая запись.
или ″не позднее дня, получения сообщения″ ...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2918 от 19.10.2015 15:19
Цитата:
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, что в этом пункте не так?
может быть ошибка в том, что по 445-П п.5.4 главы 5 ″при возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю,...составляется\ сообщение″
хотя у нас в ПВК сообщение отв сотруднику представляется и когда нет сомнений. Но у нас окончательное решение не руководитель принимает а сам отв сотрудникannao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #2919 от 20.10.2015 09:18
Это Вам от ЦБ поступило замечание по данному пункту или он просто вам не нравится?
да, они сказали, что в этом пункте опискаКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2920 от 20.10.2015 10:05
Цитата:
да, они сказали, что в этом пункте описка
тогда ничего кроме предложения:Цитата:
О решении, принятом Руководителем, в этот же день в сообщении делается соответствующая запись в этот же день.
мне в голову не приходит.
PS Как же я ненавижу этот подход - ″тут у тебя ошибка, посмотри сама...″ Если бы я знала ГДЕ ошибка, то я может ее и не допустила бы. а если ошибка есть, то предполагается, что я не знаю... что тогда смотреть?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
