-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Закон FATCA
Правила форума ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #141 от 06.11.2015 10:41 
Цитата:
Но мы являемся клиентами крупного брокера, они реально достали с угрозами отключить от торгов.
+1 ДУ у нас через одного крупного товарища реализовано, письмо прислали что после нового года расторгнут договор если не узнают наш GIINИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #142 от 06.11.2015 10:42
Цитата:
Кстати, нашла я это Постановление Правительства. В проекте оно висит.
http://taxpravo.ru/zakonodatelstvo/statya-362588-proekt_postanovleniya_pravitelstva_rossiyskoy_feder atsii_o_poryadke_uvedomleniya_upolnomochennyih_organov_organizatsiey_finansovogo_ryinka_o_registrats ii_v_inostrannom_nalogovom_organe
О как)))
т.е. мы должны были уведомить только ФНС, которая в свою очередь уведомляет РФМ и ЦБ.
Причем информировать электронно, подписываем уведомление ЭЦП рука.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #143 от 06.11.2015 10:45
Обязаны - не обязаны. США молодцы они деньги ищут для своей страны, а мы только и можем отключать друг друга и штрафы выставлять. Ну тогда готовься в следующем году расширяться)))) Наподобие закона Фатка примет Европа.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #144 от 06.11.2015 10:54
Цитата:
Обязаны - не обязаны. США молодцы они деньги ищут для своей страны, а мы только и можем отключать друг друга и штрафы выставлять. Ну тогда готовься в следующем году расширяться)))) Наподобие закона Фатка примет Европа.
а почему ты считаешь что мы не обязаны региться.
Нам вон вышестоящие брокера пишут что по определению, мы профик/финансовая организация - значит обязаны.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #145 от 06.11.2015 11:08
Цитата:
Нам вон вышестоящие брокера пишут что по определению, мы профик/финансовая организация - значит обязаны. [/quote
вышестоящим Брокерам просто лень разбираться - есть у вас среди клиентов иностранные налогоплательщики или нет.
а право расторгнуть договор есть.
Мы зарегистрировались - ″во избежание″ так сказать, хотя никто пока не предъявлял требований...
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #146 от 06.11.2015 11:08
Цитата:
Можно контролера назначить ответственным за Фатка?
Не уверен. И вообще не совсем корректный вопрос. Мне вообще претит слово ФАТКА, потому что 173-ФЗ - общий закон. Контролер должен проконотролировать отправку необх сообщений и уведомленийв ЦБ в Росфин и тд и тп. Контролер лдолжен контролировать, чтобы депозитарий брок отдел ДУ отдел не забывали давать анкету Клиенту по 173-ФЗ. Контролер должен проконтролировать что компания разработала критеррии отнения иностр налогоплательщика. Итак у тебя есть клиент с заполненной анкетой, у тебя есть твои собственные критерии, у тебя есть подпись клиента и доп сведения о клиенте.НО принимать окончательное решение о выявленном иностр налогоплательщике - это не контролер. в нашей компании это обычный работник компании (например депозитария). Либо пожалуйста юрист или работник бухглатерии. Проф участники с одной стороны видят , что все подгоняется как под банки, с другой стороны с каким то упрямством никак не откажутся от утверждения типа ″контролер это все остальное″. Понятно , что расходы экономия новые люди и так изза подфт расширились. Но это правила игры . Хочет владелец владеть игрушкой - расширяйся. У меня в детстве была крутая немецкая жел дорога , так вся комната под нее была занята с макетами, накладно стало комнату держать,продал все части и паровозикиNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #147 от 06.11.2015 11:16
Цитата:
Нам вон вышестоящие брокера пишут что по определению, мы профик/финансовая организация - значит обязаны.
Более 150 стран в мире) то есть везде в тьеории регистрироваться будем?) Незнаю это кстати и ответ на твой вопрос про контролера и ФАТКА. Не спецы мы, пусть юристы коно...бятсяИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #148 от 06.11.2015 11:36
Ну вот например письмо Банка:
В рамках исполнения требований FATCA и Федерального закона «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» от 28.06.2014 № 173-ФЗ Банк осуществляет идентификацию клиентов, потенциально относящихся к категории «очевидных финансовых институтов»[i] с точки зрения FATCA.
В соответствии с вышеизложенным просим Вас представить в Банк в возможно короткий срок, но не позднее 1 декабря 2014 г., заполненную форму самосертификации.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #149 от 06.11.2015 12:13
Цитата:
Незнаю это кстати и ответ на твой вопрос про контролера и ФАТКА.
Гендира решилиRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #150 от 06.11.2015 14:41
А насколько необходимо отдельным приказом или еще как-то устанавливать отдельного сотрудника ответственным за соблюдение 173-ФЗ и/или ФАТКА ? Нельзя ли обойтись без этого, если исполняем требования законов?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
