-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
валютный рынок МБ
Правила форума Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #1 от 15.06.2016 13:27 
Коллеги, поделитесь вашим мнением (я лично еще не в теме, только столкнулся, пытаюсь разобраться):
вот у профучастника, являющегося участником торгов на валютном рынке МБ, есть возможность заключать в том числе клиентские сделки. Является ли это брокерской деятельностью? Если нет (поскольку из 39-ФЗ брокерской деятельностью является заключение ДКП ценных бумаг и ПФИ), то есть ли какой-то НПА, регулирующий подобную деятельность? Подпадает ли заключение таких сделок под лицензию, и если да, то под какую?
А если профучастник будет заключать клиентские сделки таким образом, что на клиенте будет образовываться непокрытая позиция, как посмотрит на это регулятор? Может есть у кого чем поделиться на эту тему? Заранее благодарю за откликиNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2 от 15.06.2016 13:41
в соотв с 39-фз действительно не брок деят, НО
сделки осущ-ся в рамках брок деят-ти:
выдержка из 3533-У
Под сделками для целей Отчета понимаются в том числе сделки с валютой, заключенные на биржевых торгах, а также осуществленные кредитными организациями операции по конвертации валюты на основании поручения клиента, поданного профессиональному участнику рынка ценных бумаг.
из 11 7 пз н
7. Брокер осуществляет расчеты и (или) иные операции через специальные брокерские счета с проведением конверсионных операций только на основании соответствующего поручения клиента, а также согласия этого клиента на валютный курс, по которому будет совершаться конверсионная операция, и на расходы, связанные с ее совершением.
Как мне кажется в брок регламенте должна быть не сделка на покупку или продажу ин валюты а именно поручение на конверсионную операциюТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #3 от 15.06.2016 13:42
Цитата:
Коллеги, поделитесь вашим мнением (я лично еще не в теме, только столкнулся, пытаюсь разобраться):
вот у профучастника, являющегося участником торгов на валютном рынке МБ, есть возможность заключать в том числе клиентские сделки. Является ли это брокерской деятельностью? Если нет (поскольку из 39-ФЗ брокерской деятельностью является заключение ДКП ценных бумаг и ПФИ), то есть ли какой-то НПА, регулирующий подобную деятельность? Подпадает ли заключение таких сделок под лицензию, и если да, то под какую?
А если профучастник будет заключать клиентские сделки таким образом, что на клиенте будет образовываться непокрытая позиция, как посмотрит на это регулятор? Может есть у кого чем поделиться на эту тему? Заранее благодарю за отклики
Нет. Был даже соответствующий запрос НАУФОР в ЦБ, где так же ответ за подписью Селютиной, что сделки купли-продажи валюты НЕ ЯВЛЯЮТСЯ ПРОФДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ. Когда на встречах участники задают вопрос А как же вот компании фигнам, пгз, закрытие (названия изменены) предлагают такую услугу клиентам?? отвечают А вы оцените масштабы и штат юристов названных компаний и свои возможности, а потом решите сможете вы оспорить позицию ЦБ в случае чего или нет.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4 от 15.06.2016 13:57
перечитал письмо, как я и думал чтобы все было чисто предлагайте услугу конверсионной операции, причем одна операция- одно поручениеRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #5 от 15.06.2016 15:12
Спасибо за отклики, коллеги!
А ссылочку на письмо Селютиной дайте, плз. Где с ним можно ознакомиться?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #6 от 15.06.2016 15:27
кажется письмо от 24/08/2015Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #7 от 15.06.2016 15:46
Цитата:
Nazareth, благодарю за наводку, нашел тут: http://naufor.ru/getfile.asp?id=10043
от 11.08.2015.ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #8 от 15.06.2016 15:48
Цитата:
Спасибо за отклики, коллеги!
А ссылочку на письмо Селютиной дайте, плз. Где с ним можно ознакомиться?
если есть доступ к закрытым разделам НАУФОР, то это 249от 21.05.2015. Если нет, то кидайте мейл - вышлю.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #9 от 15.06.2016 16:03
Пока, с вашей помощью, коллеги, ситуация видится следующим образом:
сделку К-П валюты на бирже профик для клиента сделать может. Но это будет называться конверсионной операцией и должно быть предусмотрено и соответственно прописано в брокерском регламенте. Но даже учитывая то, что сделка на валютном рынке МБ не требует 100% преддепа, заключить сделку, в результате которой на клиенте может образоваться непокрытая позиция, брокер не вправе ... Или я ошибаюсь? (если в брокерском договоре будет предусмотрен порядок действий сторон для случая, когда клиент не подгоняет ДС для исполнения заключенной в его интересах ″конверсионной операции″, осуществляемой как сделка TOD/TOM на валютке МБ)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #10 от 15.06.2016 16:09
по 3234-У думаю можно непокрытые позиции с валютойRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #11 от 16.06.2016 08:52
Вот только п. 4 из 3234-У прямо говорит только про ценные бумаги ...
плюс второй абзац п. 2: ″Настоящее Указание не распространяется на портфели клиентов, в состав которых не входят и не могут входить ценные бумаги клиента ... ″ как туда пришить валюту/конверсионные операции?!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
