ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
1 сентября 2016 вступает в силу Указание ЦБ О требования к собственным средствам УК ИФ, ПИФ и НПФ (если верить последней редакции проекта Указания).
Возможно кто-нибудь уже обращался к ЦБ по вопросам: 1. Почему нет формы (таблицы аналогично 08-41 пзн) для раскрытия РСС в проекте Указания. 2. В связи с этим - каким образом осуществлять раскрытие информации на сайте. 3. Как проводить расчет собственных средств УК с лицензией профика по ДУ. |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
По тексту форума была информация о необходимости актуализировать Анкеты в соответствии с новой редакцией 444-П в течении месяца.
Кто может сказать, в каком нпа зафиксировано данное требование? Можем мы использовать стандартные 3 месяца на обновление ПВК и до конца года жить со старыми анкетами? |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
444-П: Некредитная финансовая организация вправе не идентифицировать выгодоприобретателя, если:
клиент является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, или лицом, указанным в статье 7.1 Федерального закона, и выгодоприобретатель является клиентом такого клиента; Вопрос: как организации выяснить, что ″выгодоприобретатель является клиентом такого клиента″? Ведь для этого необходимо провести работу по изучению данного выгодоприобретателя, т.е. по факту провести его идентификацию, сделать вывод, и затем не проводить идентификацию :) |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
Коллеги, а по какой форме сейчас отчитываться по операциям подлежащим обязательному контролю?
Сообщение об операциях (версия 1.2) - объединила в себе прежние формы 01 (обязательные), 02(подозрительные) и 06(приостановка)? |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
Коллеги, подтвердите количество требуемых анкет:
1. Для клиента: - анкета клиента ФЛ - анкета клиента ЮЛ + ИСБЮЛ - анкета клиента ИП + ФЛЧП (частная практика) 2. Для бенефициара: анкета бенефициарного владельца (1 штука, т.к. беник всегда ФЛ) 3. Для выгодоприобретателя: - анкета выгодоприобретателя ФЛ - анкета выгодоприобретателя ЮЛ + ИСБЛЮЛ +ИП +ФЛЧП 4. Для представителей клиента: - анкета представителя клиента ФЛ - анкета представителя клиента ЮЛ + ИСБЛЮЛ +ИП +ФЛЧП |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
Цитата: ОСТАВЛЯЕМ в списке ″Государство (территория) отнесено (отнесена) к территориям, предоставляющим льготный налоговый режим и (или) не предусматривающим раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (оффшорные зоны)″. Ага, основание - Приказ Минфина России от 13.11.2007 N 10 Вопрос - основание Приказ Минфина или Указание Банка России 1317-У (приложение 1)? Списки совпадают частично, список в Указании ЦБ более широкий, но не полностью включающий в себя список Минфина. |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
Цитата: Информационное письмо №52 от 13 мая 2016 года странно что от Банка России нет однозначного ответа на данный вопрос. РФМ молодцы, но они ответили для своих поднадзорных организаций, а мы хоть и шлем информацию в РФМ, но акты о нарушениях для нас рисует ЦБ |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
Техподдержка иногда такие перлы пишет, что я бы на них не ориентировался.
Система ЛК принимает единую нумерацию, это точно. Верно это или нет - проверка ЦБ покажет. При проверке сообщений на сайте - что при единой нумерацией, что при нумерации по видам - ошибки не выдает. Возможно у них просто не настроена система проверки по данному критерию. Интересно бы задать одновременно этот вопрос в ЦБ и РФС, подозреваю что ответы будут разными :) |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
ЦБ опубликовал форматы эл.сообщений:
http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_6409#CheckedItem Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом» |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
Коллеги, всех с наступившим!
Кто обратил внимание – сегодня вместе с новым перечнем террористов в ЛК ФСФМ появился новый перечень лиц по Решению комиссии. Причем дата решения старая – 26.12.2017, а дата создания перечня новая 10.01.2018 и соответственно нет отметок о просмотре/скачивании. Риторический вопрос – до каких пор ФСФМ будет развлекаться подобным образом Практический вопрос – реагировать ли каким-либо образом на данный перечень. С одной стороны есть перечень – нужно проверить, с другой стороны – нового решения комиссии нет, каковы основания. Перечень вторичен, по отношению к решению комиссии. Раз по решению комиссии №13 от 26.12.2017 уже была проведена проверка, то вроде как и нет оснований проводить ее еще раз (новых клиентов за период не появилось). |