-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3871 от 17.10.2016 12:34 
мой К+ пишет с 15-0гоdepo*
ООО Салекс Финанс ИК
Рег.: 12.09.2016
Сообщений: 1
Сообщ. #3872 от 17.10.2016 15:17
Цитата:
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!
Поделитесь пожалуйста ok.koshkina@gmail.com
Благодарю.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3873 от 17.10.2016 15:37
Цитата:
мой К+ пишет с 15-0го
спасибо!Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3874 от 18.10.2016 01:57
Цитата:
мне все консультант не могут обновить.
Есть чудесная некоммерческая онлайн-версия. Вот ссылочка на 115-ФЗ http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=200073&div=LAW&dst=100133%2C0&rnd=0. 9056806468325123Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3875 от 18.10.2016 02:43
Коллеги, кто не смотрел мой обзорный онлайн-вебинар по изменениям в Положение 444-П, обращаю Ваше внимание, что в Конс+ допущена опечатка в тексте новой редакции Положения N 444-П.
Будьте осторожны при копировании!
Подробности тут https://vk.com/wall-110419265_239
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3876 от 18.10.2016 12:51
Новое в 444-П:
Отдельные сведения, подтверждение которых не связано с необходимостью изучения ... документов, .... (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, иная контактная информация), могут представляться клиентом (представителем клиента) без их документального подтверждения, в том числе СО СЛОВ (УСТНО).
Достоверность таких сведений подтверждается клиентом в порядке, установленном НФО в правилах внутреннего контроля ....
Вопрос: Какие способы подтверждения клиентом информации, сообщенной УСТНО вы можете предложить?
Мне ничего кроме ″мамой клянусь″ в голову не приходит...Александр С.
Рег.: 17.10.2016
Сообщений: 2
Сообщ. #3877 от 18.10.2016 14:38
Вопрос: Какие способы подтверждения клиентом информации, сообщенной УСТНО вы можете предложить?
Мне ничего кроме ″мамой клянусь″ в голову не приходит...
Возможно: ″с моих слов записано верно″ и подписьКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3878 от 18.10.2016 15:02
Цитата:
Вопрос: Какие способы подтверждения клиентом информации, сообщенной УСТНО вы можете предложить?
Мне ничего кроме ″мамой клянусь″ в голову не приходит...
Возможно: ″с моих слов записано верно″ и подпись
ну да. Ничем не отличается от заполнения анкеты и заверения своей подписью. Только это не ″в устной форме″ )))
еще вот интересно:
Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.
у клиентов юридических лиц
″устанавливаются в случае реализации некредитной финансовой организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.″
а ″ подпункт 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона″ говорит об ОБЯЗАННОСТЯХ нфо..
Коллеги, вы в каких случаях собираетесь устанавливать источник происхождения ДС у клиента - юридического лица?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3879 от 18.10.2016 15:42
Цитата:
Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.
у клиентов юридических лиц
″устанавливаются в случае реализации некредитной финансовой организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.″
а ″ подпункт 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона″ говорит об ОБЯЗАННОСТЯХ нфо..
Коллеги, вы в каких случаях собираетесь устанавливать источник происхождения ДС у клиента - юридического лица?
это я ерунду написала. туплю(ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19
Сообщ. #3880 от 18.10.2016 16:11
По тексту форума была информация о необходимости актуализировать Анкеты в соответствии с новой редакцией 444-П в течении месяца.
Кто может сказать, в каком нпа зафиксировано данное требование? Можем мы использовать стандартные 3 месяца на обновление ПВК и до конца года жить со старыми анкетами?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
