-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Ксения
Рег.: 20.09.2018
Сообщений: 30
Сообщ. #61 от 12.11.2018 11:45 
Добрый день!Цитата:
Не совсем поняла.
Т.е., все те Перечни (а их выходит 12-13 за 3 месяца), которые приходят после ″отчетного″ и до следующего ″отчетного″ раз в квартал - проверка по ним не осуществляется?
Все перечни скачиваются день в день, и проверка происходит у меня при каждом новом перечне. Отчитываюсь в РФМ лишь раз в три месяца. Направлять каждую проверку после каждого перечня нет необходимости, уточняла этот вопрос на семинаре у представителя ЦБ.Цитата:
Я проверяю каждый Перечень, внутренняя проверка должна быть обязательно, на мой взгляд!
Акт проверки+служебка о результатах проверки Руководителю
А вот сообщать о результатах такой проверки - кому как удобно - кому - каждый раз, кому - раз в квартал. Я отчитываюсь каждый раз в РФМ.
Я за то, чтобы отправлять инфо по Перечню на следующий рабочий день - операционный день у всех приблизительно одинаковый, но, вдруг пришлют ″уточненный″ Перечень, или клиент придет новый на конец дня - так, что, лучше отправлять ФЭСки на следующий день (по результатам проверки на конец опер.дня).
Ваше мнение, коллеги?
Я направляю ФЭС в течение трех дней после последней проверки, и это получается раз в квартал.
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #62 от 12.11.2018 14:04
Как отправить в Росфинмониторинг первый отчет о проверке клиентов на причастность к ФРОМУ?
https://dogma58.com/kak-otpravit-pervyiy-otchet-o-proverke-klientov-na-prichastnost-k-fromu/fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #63 от 12.11.2018 16:32
Уважаемы коллеги, скажите в итоге по результатам проверки по Перечню ФРОМУ вы какой период брали?
Сегодня последний день сдачи ФЭСа 04 ,тк проверка была 07.11.18 + 3р.дня =12.11.18, верно?
А вот период думаю нужно взять день проверки - 07.11.18 , когда вышел перечень, на этот день и сверяем с нашим кол-вом клиентов, у кого также?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #64 от 12.11.2018 16:46
Цитата:
А вот период думаю нужно взять день проверки - 07.11.18 , когда вышел перечень, на этот день и сверяем с нашим кол-вом клиентов, у кого также?
брал период с 02.11 по 07.11.2018fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #65 от 12.11.2018 16:52
Цитата:
брал период с 02.11 по 07.11.2018
А почему с 02.11., простите за тугодумство?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #66 от 12.11.2018 16:55
из 3484-у
34
Количество клиентов - организаций
Указывается общее количество клиентов - организаций, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).
предыдущая проверка была когда перечень террористов вышел - 01.11.2018Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #67 от 12.11.2018 16:57
а след проверка с 08 ноя по 8 ноя потому что 08 ноя вышел новый перечень террористовООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #68 от 12.11.2018 17:44
Цитата:
Уважаемы коллеги, скажите в итоге по результатам проверки по Перечню ФРОМУ вы какой период брали?
Сегодня последний день сдачи ФЭСа 04 ,тк проверка была 07.11.18 + 3р.дня =12.11.18, верно?
А вот период думаю нужно взять день проверки - 07.11.18 , когда вышел перечень, на этот день и сверяем с нашим кол-вом клиентов, у кого также?
Мы не проверяем в соответствии с п.6 ст.7.5 по перечню РОМУ (пока такой возможности в ЛК нет), мы проверяем в соответствии с п.7 ст.7 по кому приняты либо должны быть приняты меры по замораживанию, то есть по всем перечням и МВК
Мое мнение, если Вы направляете сегодня, то:
3484-У:
32
Дата проведения предыдущей проверки
Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки - 07.11.2018 (Перечень РОМУ)
33
Дата проведения текущей проверки
Указывается дата окончания проведения текущей проверки - 08.11.2018г. (Перечень ЭД и Т)
Я направляла 07.11.2018г.: дата предыдущей - 01.11.2018, дата текущей - 07.11.2018г.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #69 от 12.11.2018 23:14
Несколько простых ответов на поступившие нам вопросы о рекомендованной нами 07.11.2018 г. сдаче отчета в РФМ о проверки клиентов на причастность к распространению оружия массового уничтожения.
http://www.smyslovy.ru/news/news12.11.2018.htmlfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #70 от 14.11.2018 19:57
Цитата:
Несколько простых ответов на поступившие нам вопросы о рекомендованной нами 07.11.2018 г. сдаче отчета в РФМ о проверки клиентов на причастность к распространению оружия массового уничтожения.
Спасибо! Скорректировали отправленный отчет в РФМ, изменили период проверки, проставив дату предыдущей квартальной проверки
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
