-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #711 от 28.02.2018 12:44 
Уважаемые коллеги, подскажите, пожалуйста, реквизиты письма о том праве ли эмитент запрашивать у регистратора раскрытие реестра для целей статьи 6.1 115-ФЗ.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #712 от 02.03.2018 17:49
Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=446#CheckedItemПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #713 от 02.03.2018 23:16
Цитата:
Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=446#CheckedItem
Поздновато ЦБ спохватился корректировать 445 П. Уже 30 марта на носу, а ЦБ проект только обсуждает. Главное, чтобы в три месяца после 30 марта успел вступить в силу, чтобы не плодить изменения в ПВК в начале из-за норм 115-ФЗ, потом вот этихКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #714 от 06.03.2018 15:38
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_292113/
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #715 от 20.03.2018 02:17
19.03.2018 опубликовано Указание Банка России № 4662-У от 25.12.2017 «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации» (Регистрация в Минюсте России № 50341 от 14.03.2018)
Вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования, т.е. 30.03.2018.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #716 от 20.03.2018 02:38
И заодно:
Указание Банка России от 26.12.2017 N 4666-У
″О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации″
(Зарегистрировано в Минюсте России 06.03.2018 N 50273)
Начало действия документа - 13.03.2018
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #717 от 21.03.2018 00:42
Некоторые некредитные организации уведомят Банк России о назначении ответственных сотрудников по ПОД/ФТ и некоторых других лиц по установленным формам.
Нормативный акт на сайте ЦБ: http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=526Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #718 от 21.03.2018 00:47
Появилась информация о том, что ЦБ летом (ориентировочно) 2018 г. внесет изменения в Указание 3484-У. Пока идет разработка текста изменений.
Также будет обновлены форматы и структуры ФЭС.umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #719 от 21.03.2018 23:12
Цитата:
Некоторые некредитные организации уведомят Банк России о назначении ответственных сотрудников по ПОД/ФТ и некоторых других лиц по установленным формам.
Павел, добрый вечер!
Расскажите, пожалуйста, подробнее, что имели в виду. В силу какой нормы нужно уведомлять, если СДЛ в НФО с 2017 года не менялся?
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #720 от 22.03.2018 03:48
Цитата:
Расскажите, пожалуйста, подробнее, что имели в виду. В силу какой нормы нужно уведомлять, если СДЛ в НФО с 2017 года не менялся?
Уведомлять нужно будет как раз в случае замены СДЛ (в том числе временной), если не попадете под исключения.
Вкратце о документе написал тут https://dogma58.com/bank-rossii-ustanovil-novyie-pravila-v-otnoshenii-sdl-dlya-nekotoryih-nfo/
Обсуждать данный вопрос лучше здесь http://www.naufor.ru/forum.asp?id=41580
Чтобы не засорять ветку с новостями.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
