Новости/Новые Законы/Обсуждение |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Госдума в первом чтении одобрила поправки в 115-ФЗ
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/gosduma-v-pervom-chtenii-odobrila-popravki-v-115-fz-1 |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
<Письмо> Банка России от 22.01.2018 N 47-4/131
<Об информационном взаимодействии Банка России с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента> С 10 февраля 2018 информационное взаимодействие Банка России с профессиональными участниками РЦБ, организаторами торговли, клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, будет осуществляться через новый ″личный кабинет″ (www.cbr.ru/lk_uio/) Речь идет, в частности, о взаимодействии в части отправки предписаний (запросов) Банка России и получения ответов на них, направления инициативных запросов (писем) и иной информации (кроме отчетности) в Банк России. Такое взаимодействие будет осуществляться через новый личный кабинет участника информационного обмена. Ранее действовавший личный кабинет (lk.fcsm.ru) с указанной даты будет переведен в режим ″только чтение″. Сообщается также, что с 10 по 13 февраля 2018 года прием отчетности в формате XML (XTDD) будет приостановлен в связи с проведением технических работ. Передача отчетности за отчетные периоды до 1 января 2018 года в формате XML (XTDD) посредством нового личного кабинета участника информационного обмена начнется не позднее 14 февраля. До 10 февраля информационное взаимодействие осуществляется с использованием личного кабинета по адресу lk.fcsm.ru. Уведомления, формируемые с использованием Программ-анкет и адресуемые в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России, с 10.02.2018 направляются через новый личный кабинет посредством направления инициативного запроса (письма) при выборе опции ″Отправить запрос″. Отчетность, формируемая посредством таксономии XBRL в соответствии с Указанием Банка России от 27.11.2017 N 4621-У, направляется с 9 января 2018 только через новый личный кабинет. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Новая редакция 115-ФЗ от 28.01.2018 (деловая репутация СДЛ).
Изменение в связи с вступлением в силу 281-ФЗ. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Новая редакция 115-ФЗ от 28.01.2018 (деловая репутация СДЛ). почему то к репутации СДЛ профучастников никаких требований нет.... абидно .. |
Легализатор* ООО Айсберг Финанс ИК
Рег.: 23.11.2017 Сообщений: 39 |
Цитата: почему то к репутации СДЛ профучастников никаких требований нет.... абидно .. Интересно почему так? Значит обучение не проводят профики? |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Еще для УК есть чудесный проект о квал. требованиях, по которому нужно уведомлять об освобождении ОС :)
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: <Письмо> Банка России от 22.01.2018 N 47-4/131 Это новость в ЛК ЦБ от 19.01.2018, припозднились Вы немного. Все уже давно в курсе. |
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Проект изменений в 115-ФЗ
http://regulation.gov.ru/projects/List/AdvancedSearch#npa=77807 Росфинмониторинг предлагает частично упростить порядок идентификации клиентов - физических лиц, являющихся иностранными гражданами или лицами без гражданства http://www.consultant.ru/law/hotdocs/ © КонсультантПлюс, 1997-2018 |
Bek-podft
Рег.: 06.12.2017 Сообщений: 13 |
Коллеги, добрый день!
Подскажите стоит ли делать обучение по всей компании (УК), в соответствии с Новой редакция 115-ФЗ от 28.01.2018 (деловая репутация СДЛ)? |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: Коллеги, добрый день!Подскажите стоит ли делать обучение по всей компании (УК), в соответствии с Новой редакция 115-ФЗ от 28.01.2018 (деловая репутация СДЛ)? Целевой (внеплановый) инструктаж проводится ответственным сотрудником в следующих случаях: при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов; провести ЦВИ всем сотрудникам, включенным в программу обучения. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.